430、本地开户场景下,如为远程视频核实开户意愿,审核客户经理在尽职调查表的确认结果,客户经理必须提供现场核实照片。(1.0分)
正确错误
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127、基金转换即基金产品转换指( )。(1.0分)
A. 客户将所持有的基金份额转换为同一基金管理人旗下的其它基金产品
B. 客户将基金账户内的基金份额从一个销售机构转到另一销售机构
C. 客户将基金账户内的基金份额从另一个销售机构转到我销售机构
D. 客户将所持有的基金份额转换为另一销售机构的其它基金产品
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118、超级柜台备用钥匙如需启封,需经( )批准。(1.0分)
A. 网点负责人
B. 内勤行长
C. 支行运营部门负责人
D. 支行主管行长
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37、CCS等级为“( )”的客户,客户部门需提供《对公客户加强型尽职调查表》。(1.0分)
A. 高风险类
B. 中风险类
C. 中低风险类
D. 低风险类
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426、人民法院对银行承兑汇票保证金、信用证开证保证金、独立保函保证金在丧失保证金功能前可以冻结和扣划。(1.0分)
正确错误
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292、一级运营风险事件:形成实际损失金额( )万元以上的(“以上”均含本数,“以下”不含本数,下同),或形成风险金额( )万元以上的运营风险事件。(1.0分)
A. 100
B. 500
C. 1000
D. 3000
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484、临柜业务手工登记簿采用电子介质的,要能够随时转化为纸介质形式,并提供联机查询和随时打印功能。(1.0分)
正确错误
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84、单位定期存款可以全部或部分提前支取,可以提前支取( )次。(1.0分)
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337、以下哪些账户不能办理冻结:( )。(1.0分)
A. 借记卡
B. 借记卡附卡
C. 准贷记卡
D. 准贷记卡附卡
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252、五级运营风险事件:形成实际损失金额( )万元以下的,或形成风险金额( )万元以下的运营风险事件。(1.0分)
A. 10
B. 100
C. 500
D. 1000
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