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运用监督执纪“四种形态”()

A、经常开展批评和自我批评、约谈函询,让“红红脸、出出汗”成为常态

B、党纪轻处分、组织调整成为违纪处理的大多数

C、党纪重处分、重大职务调整的成为少数

D、严重违纪涉嫌违法立案审查的成为极少数

答案:ABCD

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下列哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f508-1e30-c07f-52a228da6006.html
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《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分,包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除,由所在金融机构或者上级金融机构决定。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f639-7240-c07f-52a228da6015.html
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根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行应该加强合规文化建设并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f639-85c8-c07f-52a228da6007.html
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()承担金融消费者权益保护工作的主体责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f508-2dd0-c07f-52a228da6015.html
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根据《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构的工作人员离开该金融机构工作后,被发现在该金融机构工作期间违反国家有关金融管理规定的,()追究责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f508-1a48-c07f-52a228da601e.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构应当和中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f639-81e0-c07f-52a228da6014.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构工作人员可以在金融机构等企业中兼任职务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f639-81e0-c07f-52a228da6016.html
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银行业监督管理机构对银行业实施监督管理,应当遵循的原则不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f508-2218-c07f-52a228da6005.html
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银行业金融机构应建立()制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f508-2600-c07f-52a228da6009.html
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党的各级代表大会的代表和委员会的产生,要体现广大群众的意志。选举采用无记名投票的方式。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f639-7240-c07f-52a228da6001.html
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多选题
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银行基础知识题库

运用监督执纪“四种形态”()

A、经常开展批评和自我批评、约谈函询,让“红红脸、出出汗”成为常态

B、党纪轻处分、组织调整成为违纪处理的大多数

C、党纪重处分、重大职务调整的成为少数

D、严重违纪涉嫌违法立案审查的成为极少数

答案:ABCD

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下列哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据()。

A. 业务条线经营范围

B. 分支机构的经营范围

C. 分支机构的业务规模

D. 人员的数量

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f508-1e30-c07f-52a228da6006.html
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《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分,包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除,由所在金融机构或者上级金融机构决定。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f639-7240-c07f-52a228da6015.html
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根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行应该加强合规文化建设并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f639-85c8-c07f-52a228da6007.html
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()承担金融消费者权益保护工作的主体责任。

A. 省联社

B. 农村商业银行

C. 营业网点

D. 消费者

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f508-2dd0-c07f-52a228da6015.html
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根据《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构的工作人员离开该金融机构工作后,被发现在该金融机构工作期间违反国家有关金融管理规定的,()追究责任。

A. 不再

B. 免于

C. 应当

D. 可以

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f508-1a48-c07f-52a228da601e.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构应当和中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f639-81e0-c07f-52a228da6014.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构工作人员可以在金融机构等企业中兼任职务。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f639-81e0-c07f-52a228da6016.html
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银行业监督管理机构对银行业实施监督管理,应当遵循的原则不包括( )。

A. 独立

B. 公开

C. 公正

D. 效率

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f508-2218-c07f-52a228da6005.html
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银行业金融机构应建立()制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。

A. 信访

B. 举报

C. 奖励

D. 排查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f508-2600-c07f-52a228da6009.html
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党的各级代表大会的代表和委员会的产生,要体现广大群众的意志。选举采用无记名投票的方式。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f639-7240-c07f-52a228da6001.html
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