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商业银行合规风险管理的目标是( )。

A、建立健全合规风险管理架构

B、实现对合规风险的有效识别和管理

C、促进全面风险管理体系建设

D、确保依法合规经营

答案:ABCD

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《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》规定:国务院金融管理部门分支机构或派出机构应当以金融产品或金融服务经营者住所地为基础,以()为原则,对违法违规金融营销宣传线索依法进行甄别处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f508-29e8-c07f-52a228da600d.html
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下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述,错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f508-1e30-c07f-52a228da6009.html
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《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,银行业金融机构从业人员应当拒绝洗钱,及时报告(),履行反洗钱义务。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f508-1660-c07f-52a228da6001.html
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农村商业银行消费者权益保护委员会的职责包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f599-fa08-c07f-52a228da6002.html
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银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f639-81e0-c07f-52a228da6008.html
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金融营销宣传不得引用不真实、不准确的();不得隐瞒限制条件。
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每个党员,不论职务高低,都必须接受党内外群众的监督。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f639-7628-c07f-52a228da6011.html
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习近平总书记在《关键在于落实》等文中引用‘以实则治,以文则不治’的经典语句,旨在强调‘为政贵在行’的理念。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f639-7628-c07f-52a228da6003.html
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根据《国务院办公厅关于加强金融消费者权益保护工作的指导意见》规定,金融管理部门、金融机构要建立和完善金融消投诉处理机制,畅通投诉处理渠道,建立金融消费纠纷第三方调解、仲裁机制,形成包括()在内的金融消费纠纷多元化解决机制,及时有效解决金融消费争议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f599-f620-c07f-52a228da601a.html
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银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f508-1e30-c07f-52a228da600c.html
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多选题
)
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银行基础知识题库

商业银行合规风险管理的目标是( )。

A、建立健全合规风险管理架构

B、实现对合规风险的有效识别和管理

C、促进全面风险管理体系建设

D、确保依法合规经营

答案:ABCD

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相关题目
《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》规定:国务院金融管理部门分支机构或派出机构应当以金融产品或金融服务经营者住所地为基础,以()为原则,对违法违规金融营销宣传线索依法进行甄别处理。

A. 信息公开

B. 问题导向

C. 结果处理

D. 真实公平

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f508-29e8-c07f-52a228da600d.html
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下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述,错误的是( )。

A. 内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人

B. 内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

C. 商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估合规性测试方面的职责

D. 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价

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《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,银行业金融机构从业人员应当拒绝洗钱,及时报告(),履行反洗钱义务。()

A. 非法交易

B. 大额交易

C. 可疑交易

D. 大额交易和可疑交易

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f508-1660-c07f-52a228da6001.html
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农村商业银行消费者权益保护委员会的职责包括()。

A. 向董事会提交金融消费者权益保护工作报告及年度报告

B. 指导和督促金融消费者权益保护工作管理制度体系的建立和完善

C. 监督、评价高级管理层及金融消费者权益保护工作部门的金融消费者权益保护工作开展情况

D. 定期召开金融消费者权益保护工作会议,审议高级管理层及金融消费者权益保护部门的工作报告

E. 根据董事会授权开展相关工作,研究金融消费者权益保护重大问题和重要政策

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银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f639-81e0-c07f-52a228da6008.html
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金融营销宣传不得引用不真实、不准确的();不得隐瞒限制条件。

A. 收益回报率

B. 数据和资料

C. 信息和内容

D. 过往业绩

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f508-29e8-c07f-52a228da601f.html
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每个党员,不论职务高低,都必须接受党内外群众的监督。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f639-7628-c07f-52a228da6011.html
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习近平总书记在《关键在于落实》等文中引用‘以实则治,以文则不治’的经典语句,旨在强调‘为政贵在行’的理念。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f639-7628-c07f-52a228da6003.html
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根据《国务院办公厅关于加强金融消费者权益保护工作的指导意见》规定,金融管理部门、金融机构要建立和完善金融消投诉处理机制,畅通投诉处理渠道,建立金融消费纠纷第三方调解、仲裁机制,形成包括()在内的金融消费纠纷多元化解决机制,及时有效解决金融消费争议。

A. 自行和解

B. 外部调解

C. 仲裁

D. 诉讼

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f599-f620-c07f-52a228da601a.html
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银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入:

A. 合规管理

B. 人力资源管理

C. 合规管理和人力资源管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8d4-f508-1e30-c07f-52a228da600c.html
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