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反洗钱岗位测试题库

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单选题

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）规定，客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由( )报告。

A、发卡机构

B、收单机构

C、开立账户的金融机构或者发卡银行

D、办理业务的金融机构

答案：B

反洗钱岗位测试题库

洗钱的上游犯罪范围日益扩大，基本遵循了( )的发展脉络。

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反洗钱询问笔录应当交被询问人核对，并在询问笔录上逐页签名或者盖章。

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如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层批准。

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金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或反恐融资监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关，应立即送交金融机构高级管理层审核，并按有关规定提交可疑交易报告。

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金融机构可以通过实地查访或回访客户的方式，了解客户身份。

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国务院反洗钱行政主管部门或者其( )发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。

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义务机构对交易监测标准的评估、完善等相关工作记录至少应当完整保存（）年。

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根据《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）>的通知》（银发〔2017〕1号）规定：各法人金融机构应结合自身业务特点，按照洗钱风险防控、预警和处理程序以及相应的反洗钱要求，建立健全反洗钱内控制度，落实各项监管要求。重点评价( )。

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根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）

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银行应对（）交易金额的一次性金融服务进行客户身份识别。

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱岗位测试题库

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）规定，客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由( )报告。

A、发卡机构

B、收单机构

C、开立账户的金融机构或者发卡银行

D、办理业务的金融机构

答案：B

相关题目

洗钱的上游犯罪范围日益扩大，基本遵循了( )的发展脉络。

A. 毒品犯罪——特定犯罪——最广泛的上游犯罪

B. 黑社会性质犯罪——特定犯罪——最广泛的上游犯罪

C. 恐怖活动犯罪——特定犯罪——最广泛的上游犯罪

D. 贪污贿赂犯罪——特定犯罪——最广泛的上游犯罪

点击查看答案

反洗钱询问笔录应当交被询问人核对，并在询问笔录上逐页签名或者盖章。

A. 对

B. 错

点击查看答案

如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层批准。

A. 对

B. 错

点击查看答案

A. 对

B. 错

点击查看答案

金融机构可以通过实地查访或回访客户的方式，了解客户身份。

A. 对

B. 错

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A. 县一级派出机构

B. 地市一级派出机构

C. 省一级派出机构

D. 派出机构

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义务机构对交易监测标准的评估、完善等相关工作记录至少应当完整保存（）年。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 7

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A. 制度完备性

B. 修订及时性

C. 执行有效性

D. 报备自觉性

点击查看答案

根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）

A. 未按规定履行客户身份识别义务的

B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的

C. 违反保密规定，泄漏有关信息的

D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的

点击查看答案

银行应对（）交易金额的一次性金融服务进行客户身份识别。

A. 单笔人民币1万元以上

B. 单笔人民币10万元以上

C. 单笔外币等值1000美元以上

D. 单笔外币等值10000美元以上

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