A、反洗钱领导小组组长
B、反洗钱管理人员
C、董事、高级管理人员和其他直接责任人员
D、其他直接责任人员
答案：C
A、反洗钱领导小组组长
B、反洗钱管理人员
C、董事、高级管理人员和其他直接责任人员
D、其他直接责任人员
答案：C
A. 对
B. 错
A. 使用可靠的、来源独立的文件、数据或信息识别客户和核实客户身份
B. 采取合理措施核实受益人身份，对于非自然人客户，应采取合理措施了解其所有权和控制结构
C. 了解客户交易的目的和性质
D. 对客户进行持续的尽职调查，严格审查与客户进行的交易，确保该交易与其所掌握的资金来源等客户信息相一致
A. 对
B. 错
A. 公安部
B. 国家安全部
C. 人民银行
D. 国务院
A. “由钱及人、由案及案”
B. “由钱及人、由人及案”
C. “由钱及人、由人及案、由案及案”
D. “由钱及人、由案及人”
A. 对
B. 错
A. 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，可选择适当时间更新客户身份资料
B. 金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交当地政府指定的机构
C. 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年
D. 委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任
A. 对
B. 错
A. 对
B. 错
A. 全面性原则
B. 独立性原则
C. 匹配性原则
D. 有效性原则
