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反洗钱岗位测试题库

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对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（）个工作日内完成。

A、1

B、3

C、5

D、7

答案：C

反洗钱岗位测试题库

2012年2月，金融行动特别工作组全会讨论通过《打击洗钱恐怖融资与扩散融资的国际标准：错A对错建议》，首次将税务犯罪列为洗钱的上游犯罪。

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对于已开户客户在利用非柜台方式办理业务时，金融机构仍应强化内部管理规程，识别客户身份。

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单位、个人银行账户非柜面转账单日累计金额分别超过（）万元、（）万元的，银行应当进行大额交易提醒，单位、个人确认后方可转账。

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根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银发［2021］1号文件）第七条“法人金融机构固有风险评估应当考虑以下方面：（一）地域环境；（二）客户群体；（三）产品业务（含服务）；（四）渠道（含交易或交付渠道）

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法人金融机构不可以委托独立第三方开展风险评估。

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反洗钱调查中的封存，是指中国人民银行总行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料采取的登记保存措施。

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以下哪些个人因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素。（）

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金融机构应履行的反洗钱义务包括：( )

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金融机构应当按照（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。

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鉴于代理交易在现实中的合理性，金融机构可将关注点集中于一些风险较高的特定情形，以下情形中不属代理交易中洗钱风险较高的是（）。

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单选题

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反洗钱岗位测试题库

对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（）个工作日内完成。

A、1

B、3

C、5

D、7

答案：C

相关题目

2012年2月，金融行动特别工作组全会讨论通过《打击洗钱恐怖融资与扩散融资的国际标准：错A对错建议》，首次将税务犯罪列为洗钱的上游犯罪。

A. 对

B. 错

点击查看答案

对于已开户客户在利用非柜台方式办理业务时，金融机构仍应强化内部管理规程，识别客户身份。

A. 对

B. 错

点击查看答案

单位、个人银行账户非柜面转账单日累计金额分别超过（）万元、（）万元的，银行应当进行大额交易提醒，单位、个人确认后方可转账。

A. 100、50

B. 100、20

C. 50、30

D. 100、30

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A. 对

B. 错

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法人金融机构不可以委托独立第三方开展风险评估。

A. 对

B. 错

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A. 对

B. 错

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以下哪些个人因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素。（）

A. 外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员

B. 被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户

C. 已经或正在接受行政或司法调查的客户

D. 有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户

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金融机构应履行的反洗钱义务包括：( )

A. 了解客户义务

B. 大额交易报告义务和可疑交易报告义务

C. 制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务

D. 保存记录义务

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金融机构应当按照（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。

A. 安全

B. 准确

C. 完整

D. 保密

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鉴于代理交易在现实中的合理性，金融机构可将关注点集中于一些风险较高的特定情形，以下情形中不属代理交易中洗钱风险较高的是（）。

A. 客户信息显示紧急联系人为同一人或多个客户预留电话为同一号码

B. 对公客户批量代理开立多张借记卡，且经柜面电话确认为代发资所用。

C. 客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告

D. 同一代办人同时或短期内分多次代理多个账户开立

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对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（ ）个工作日内完成。

对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（）个工作日内完成。