A、金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估
B、金融机构应按照风险为本的原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施
C、金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，并书面记录风险评估情况
D、金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，可以不记录风险评估情况
答案：D
A、金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估
B、金融机构应按照风险为本的原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施
C、金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，并书面记录风险评估情况
D、金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，可以不记录风险评估情况
答案：D
A. 合法性
B. 完整性
C. 准确性
D. 真实性
A. 将3000美元结汇入客户的人民币账户
B. 1000美元现钞兑换
C. 张三转账18万元到李四账户
D. 提取现金1万元
A. 对
B. 错
A. 对
B. 错
A. 对
B. 错
A. 5
B. 3
C. 10
D. 15
A. 对
B. 错
A. 有组织同时或分批开户
B. 开户理由不合理
C. 开立业务与客户身份不相符
D. 有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动
A. 立即终止与该客户发生交易
B. 立即中止与该客户发生交易
C. 立即送交金融机构高级管理层审核，并按有关规定提交可疑交易报告
D. 立即提交可疑交易报告
A. 对
B. 错
