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反洗钱工作审计应纳入全行统一的审计计划，反洗钱内部审计频率应至少每年( )次。

A、2

B、1

C、3

D、4

答案：B

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从客户交易行为分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易。（）

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《关于落实执行联合国安理会相关决议的通知》所称金融账户，包括各种（）。

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客户属于联合国安理会制裁决议名单范围的，金融机构和特定非金融机构应当立即按照通知要求采取相应措施并于当日将有关情况报告中国人民银行和其他相关部门。应当采取的措施包括但不限于：（）。

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客户认为不符合制裁条件不应被列入制裁名单的，金融机构和特定非金融机构应当告知客户可以根据联合国安理会相关规定提出解除制裁申请。申请经批准后，金融机构和特定非金融机构应当终止所采取措施，并向中国人民银行和其他相关部门报告。

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各银行保险机构应当于每年度结束后20个工作日内，按照规定向银保监会或属地银保监局报送上年度反洗钱和反恐怖融资年度报告。

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《反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向( )举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。

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中国人民银行或者其省一级分支机构调查可疑交易活动，对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经中国人民银行( )批准，中国人民银行可以采取临时冻结措施。

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义务机构应当根据实际情况以及从可靠途径、以可靠方式获取的相关信息或者数据，识别非自然人客户的受益所有人，并在业务关系存续期间，( )关注受益所有人信息变更情况

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金融机构要采取三项措施预防洗钱活动，这三项措施不包括：( )

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对于上游犯罪状况，金融机构可参考我国有关部门以及金融行动特别工作组等国际权威组织发布的信息，重点关注以下哪类（）国家（地区）。

题目内容

(

单选题

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反洗钱岗位测试题库

反洗钱工作审计应纳入全行统一的审计计划，反洗钱内部审计频率应至少每年( )次。

A、2

B、1

C、3

D、4

答案：B

相关题目

从客户交易行为分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易。（）

A. 资金交易大多通过第三方支付机构进行。

B. 交易人员所称职业与交易量或交易类型不符

C. 非营利性组织或慈善组织所进行的金融交易活动没有合理目的

D. 在客户身份验证或核实过程中发现无法解释、原因不明的矛盾

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《关于落实执行联合国安理会相关决议的通知》所称金融账户，包括各种（）。

A. 银行账户

B. 非银行支付账户

C. 证券账户

D. 为从事金融交易设立的其他账户

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A. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

B. 暂停金融交易，拒绝转移、转换金融资产

C. 停止提供出口信贷、担保、保险等金融服务

D. 依法冻结账户资产

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A. 对

B. 错

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各银行保险机构应当于每年度结束后20个工作日内，按照规定向银保监会或属地银保监局报送上年度反洗钱和反恐怖融资年度报告。

A. 对

B. 错

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《反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向( )举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。

A. 金融监管机构

B. 财政部门

C. 检察机关

D. 反洗钱行政主管部门或者公安机关

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A. 负责人

B. 省一级分支机构负责人

C. 地市级分支机构负责人

D. 当地分支机构负责人

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A. 重点

B. 全面

C. 持续

D. 重新

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金融机构要采取三项措施预防洗钱活动，这三项措施不包括：( )

A. 建立客户身份识别制度

B. 客户身份资料交易记录保存制度

C. 持续的员工培训制度

D. 大额交易和可疑交易报告制度

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对于上游犯罪状况，金融机构可参考我国有关部门以及金融行动特别工作组等国际权威组织发布的信息，重点关注以下哪类（）国家（地区）。

A. 存在较严重恐怖活动的

B. 存在大规模杀伤性武器的

C. 存在严重的毒品、走私犯罪的

D. 存在严重的金融诈骗、海盗等犯罪活动的

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