APP下载

首页

财会金融

反洗钱岗位测试题库

搜索

反洗钱岗位测试题库

题目内容

(

单选题

)

关于反洗钱内部控制的信息与交流，以下说法错误的是（）。

A、应当获取充足的信息，及时、准确地将反洗钱信息传达至相关人员。

B、开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。

C、金融机构高级管理层可以不用知晓反洗钱内控制度。

D、金融机构应将有效的管理和交流以制度的形式明确到反洗钱内控制度中。

答案：C

反洗钱岗位测试题库

各反洗钱义务主体要根据涉恐融资交易监测模型实施对新客户的滚动、持续排查，筛选符合模型特征的可疑客户,对于存量客户可降低相关要求。

点击查看题目

商业银行为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值2万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

点击查看题目

银行客户洗钱风险分类应参考的业务因素通常包括但不限于（）。

点击查看题目

留存客户身份识别流程中的“留存”等同于客户身份资料和交易记录的“保存”。

点击查看题目

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。

点击查看题目

对于单位银行结算账户向个人银行结算账户转账单笔超过5万元的，具有下列( )可疑交易的，银行应关闭单位银行结算账户的网上银行转账功能，要求存款人到银行网点柜台办理转账业务，并出具书面付款依据或相关证明文件；如存款人未提供相关依据或相关依据不符合规定的，银行应拒绝办理转账业务。

点击查看题目

国务院反洗钱行政主管部门为履行反洗钱资金监测职责，可以从国务院有关部门机构获取所必需的信息，国务院有关部门机构应当提供。

点击查看题目

行社发生主要反洗钱内控制度修订、反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更，应当在发生后（）个工作日内向中国人民银行或其分支机构报告。

点击查看题目

在同等条件下，来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自其他国家（地区）的客户。

点击查看题目

金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围。

题目内容

(

单选题

)

手机预览

反洗钱岗位测试题库

关于反洗钱内部控制的信息与交流，以下说法错误的是（）。

A、应当获取充足的信息，及时、准确地将反洗钱信息传达至相关人员。

B、开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。

C、金融机构高级管理层可以不用知晓反洗钱内控制度。

D、金融机构应将有效的管理和交流以制度的形式明确到反洗钱内控制度中。

答案：C

相关题目

各反洗钱义务主体要根据涉恐融资交易监测模型实施对新客户的滚动、持续排查，筛选符合模型特征的可疑客户,对于存量客户可降低相关要求。

A. 对

B. 错

点击查看答案

商业银行为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值2万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

A. 对

B. 错

点击查看答案

银行客户洗钱风险分类应参考的业务因素通常包括但不限于（）。

A. 自助业务或电子银行业务

B. 现金业务

C. 代理业务或无记名业务

D. 跨境汇款业务

点击查看答案

留存客户身份识别流程中的“留存”等同于客户身份资料和交易记录的“保存”。

A. 对

B. 错

点击查看答案

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。

A. 6个月

B. 1年

C. 2年

D. 3年

点击查看答案

A. 账户资金集中转入，分散转出，跨区域交易

B. 账户资金快进快出，不留余额或者留下一定比例余额后转出，过渡性质明显

C. 拆分交易，故意规避交易限额

D. 账户资金金额较大，对外收付金额与单位经营规模、经营活动明显不符

点击查看答案

国务院反洗钱行政主管部门为履行反洗钱资金监测职责，可以从国务院有关部门机构获取所必需的信息，国务院有关部门机构应当提供。

A. 对

B. 错

点击查看答案

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

点击查看答案

在同等条件下，来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自其他国家（地区）的客户。

A. 对

B. 错

点击查看答案

金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围。

A. 对

B. 错

类似热门题库

农网配电营业工（综合柜员）-2024年04月10日机考题库

关于反洗钱内部控制的信息与交流，以下说法错误的是（ ）。

关于反洗钱内部控制的信息与交流，以下说法错误的是（）。