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反洗钱岗位测试题库

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建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括：( )

A、符合依法经营内在需要

B、符合接受外部监管要求

C、是金融业安全的保障基础

D、是参与国际竞争的唯一要求

答案：D

反洗钱岗位测试题库

证券期货公司客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券期货公司应中止客户资金账户的转出功能。

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《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰隐瞒毒品犯罪黑社会性质的组织犯罪恐怖活动犯罪走私犯罪贪污贿赂犯罪破坏金融管理秩序犯罪金融诈骗犯罪等犯罪所得的来源和性质的洗钱活动，依照《中华人民共和国反洗钱法》规定采取相关措施的行为。

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客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以( )；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

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各银行业金融机构和支付机构应遵循（）的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。

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国务院反洗钱行政主管部门或者其( )发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。

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金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，致使洗钱后果发生的，处50万元以上200万元以下罚款，并对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上30万元以下罚款。

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客户要求将调查所涉及的账户资金（）的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施。

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令[2016]第3号），金融机构应当在大额交易发生之日起（）个工作日内以电子方式提交大额交易报告。

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金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱岗位测试题库

建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括：( )

A、符合依法经营内在需要

B、符合接受外部监管要求

C、是金融业安全的保障基础

D、是参与国际竞争的唯一要求

答案：D

相关题目

证券期货公司客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券期货公司应中止客户资金账户的转出功能。

A. 对

B. 错

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A. 对

B. 错

点击查看答案

客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。

A. 对

B. 错

点击查看答案

对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以( )；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

A. 保存

B. 销毁

C. 保密

D. 封存

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各银行业金融机构和支付机构应遵循（）的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。

A. 风险为本

B. 了解你的客户

C. 规则为本

D. 防范为本

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A. 县一级派出机构

B. 地市一级派出机构

C. 省一级派出机构

D. 派出机构

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A. 对

B. 错

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客户要求将调查所涉及的账户资金（）的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施。

A. 转往辖外

B. 转往省外

C. 转往境外

D. 向外转移的

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A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。

A. 对

B. 错

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