A、客户信息显示紧急联系人为同一人或多个客户预留电话为同一号码
B、对公客户批量代理开立多张借记卡,且经柜面电话确认为代发资所用。
C、客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告
D、同一代办人同时或短期内分多次代理多个账户开立
答案:B
A、客户信息显示紧急联系人为同一人或多个客户预留电话为同一号码
B、对公客户批量代理开立多张借记卡,且经柜面电话确认为代发资所用。
C、客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告
D、同一代办人同时或短期内分多次代理多个账户开立
答案:B
A. 客户开户资料
B. 客户销户资料
C. 业务报表
D. 客户身份资料
A. 培训计划
B. 控制措施
C. 工作计划
D. 内部操作规程
A. 保存
B. 销毁
C. 保密
D. 封存
A. 发卡机构
B. 收单机构
C. 开立账户的金融机构或者发卡银行
D. 办理业务的金融机构
A. 保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完整
B. 应当符合保密和安全的有关规定
C. 保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果,保存的交易记录资料应当足以反映该笔交易的完整过程
D. 应当符合法律规定的期限要求
A. 有规律地进行小额电汇,明显地企图规避达到反洗钱及相关监测标准
B. 当需要随附有关电汇始发人或电汇代办人的信息时,客户不予配合提供
C. 第三方代理客户将资金电汇到其他国家和地区
D. 使用多个个人和企业往来账户或非营利性组织、慈善机构账户汇集资金,然后立即在短时间内把资金转给少数外国受益人
A. 对
B. 错
A. 对
B. 错
A. 1
B. 3
C. 5
D. 7
A. 中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单。
B. 联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单。
C. 中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单。
D. 申请人及其高级管理人员最近5年内未因利用支付业务实施违法犯罪活动或为违法犯罪活动办理支付业务等受过处罚。