APP下载

首页

财会金融

反洗钱岗位测试题库

搜索

反洗钱岗位测试题库

题目内容

(

单选题

)

金融行动特别工作组通常每()年对全体成员进行一轮互评。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

答案：C

反洗钱岗位测试题库

( )第一个打击洗钱犯罪的国际公约。

点击查看题目

金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向当地人民银行和银保监分局报备。

点击查看题目

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中的"合理期限"并非一个固定的期限要求,应根据具体情况合理确定。

点击查看题目

洗钱风险管理资源投入应当与所处行业风险特征、管理模式、业务规模、产品复杂程度等因素相适应，并根据情况变化及时调整，这体现了洗钱风险管理遵循的哪项原则

点击查看题目

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：( )

点击查看题目

金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则，将（）等资料自生成之日起至少保存5年。

点击查看题目

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑( )客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。

点击查看题目

金融机构特定非金融机构及其工作人员对与采取冻结措施有关的工作信息应当保密，不得违反规定向任何单位及个人提供和透露，但应通知资产的所有人控制人或者管理人。

点击查看题目

《反恐怖主义法》规定，金融机构和特定非金融机构对国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公告的恐怖活动组织和人员的资金或者其他资产，应当( )。

点击查看题目

中国积极参加国际反洗钱合作，2007年6月，中国正式加入( )，成为该组织正式成员。

题目内容

(

单选题

)

手机预览

反洗钱岗位测试题库

金融行动特别工作组通常每()年对全体成员进行一轮互评。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

答案：C

相关题目

( )第一个打击洗钱犯罪的国际公约。

A. 《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》

B. 《联合国打击跨国有组织犯罪公约》

C. 《联合国制止向恐怖主义提供资助的国际公约》

D. 《联合国反腐败公约》

点击查看答案

金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向当地人民银行和银保监分局报备。

A. 对

B. 错

点击查看答案

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中的"合理期限"并非一个固定的期限要求,应根据具体情况合理确定。

A. 对

B. 错

点击查看答案

A. 全面性原则

B. 独立性原则

C. 匹配性原则

D. 有效性原则

点击查看答案

A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B. 未按照规定设立反洗钱专门宣传机构或者指定内设机构负责反洗钱宣传工作的

C. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D. 未按照规定建立客户身份识别制度的

点击查看答案

金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则，将（）等资料自生成之日起至少保存5年。

A. 大额交易报告

B. 可疑交易报告

C. 反映交易分析的工作记录

D. 反映内部处理情况的工作记录

点击查看答案

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑( )客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。

A. 地域

B. 业务

C. 行业

D. 经营范围

点击查看答案

A. 对

B. 错

点击查看答案

A. 立即冻结

B. 立即销户

C. 向国务院公安部门、国家安全部门和反洗钱行政主管部门报告

D. 经向国务院公安部门、国家安全部门和反洗钱行政主管部门同意后销户

点击查看答案

中国积极参加国际反洗钱合作，2007年6月，中国正式加入( )，成为该组织正式成员。

A. 金融行动特别工作组

B. 亚太反洗钱小组

C. 欧亚反洗钱与反恐融资小组

D. 欧洲理事会反洗钱专家特别委员会

类似热门题库