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反洗钱岗位测试题库

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金融机构（）和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

A、更名

B、迁址

C、破产

D、倒闭

答案：C

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客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由发卡银行报告。

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客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。

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各反洗钱义务主体应根据有权机构发布的恐怖活动组织、恐怖活动人员名单及时更新和维护涉恐监控名单库并根据更新的监控名单做好回溯性筛选调查；采取切实有效的技术手段，对监控名单实施全天候实时监测。

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金融机构可自行决定不按上述风险要素及其子项评定风险，直接将其定级为低风险，但此类客户不应具有在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额，原则上，非自然人客户限额为( )万元人民币。

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中国人民银行及其分支机构对金融机构反洗钱工作进行年度考核评级时，对每家金融机构监管档案中加减分事项按照指标权重计算分数，进行百分换算，得出每家机构的年度考核结果；分（）类排列名次，确定金融机构考评等级。

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金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管所要达到的目的存在差异。

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根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》，客户洗钱风险级别可分为（）。

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对于违反保密规定泄露有关信息且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以：( )

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法人金融机构应当根据评级过程中发现的问题，组织落实整改，并及时向中国人民银行或其分支机构报告整改情况。( )类机构可以通过提交书面整改报告形式报告整改落实情况。

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《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》是国际社会第一个打击洗钱犯罪的国际公约。

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(

单选题

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反洗钱岗位测试题库

金融机构（）和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

A、更名

B、迁址

C、破产

D、倒闭

答案：C

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客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由发卡银行报告。

A. 对

B. 错

点击查看答案

客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。

A. 对

B. 错

点击查看答案

A. 对

B. 错

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A. 20

B. 30

C. 50

D. 80

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A. 银行

B. 证券

C. 保险

D. 其他

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金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管所要达到的目的存在差异。

A. 对

B. 错

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根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》，客户洗钱风险级别可分为（）。

A. 中高风险

B. 低风险

C. 中风险

D. 高风险

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对于违反保密规定泄露有关信息且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以：( )

A. 责令限期改正

B. 处五十万元以上二百万元以下罚款

C. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款

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A. A类

B. B类

C. C类

D. D类

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《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》是国际社会第一个打击洗钱犯罪的国际公约。

A. 对

B. 错

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金融机构（ ）和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

金融机构（）和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。