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反洗钱岗位测试题库

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单选题

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金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法，由( )制定。

A、法制部门

B、公安部门

C、国务院反洗钱行政主管部门

D、司法部门

答案：C

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义务机构应当根据实际情况以及从可靠途径、以可靠方式获取的相关信息或者数据，识别非自然人客户的受益所有人，并在业务关系存续期间，( )关注受益所有人信息变更情况

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客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记帐当年计起至少保存3年。

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《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》（银发〔2017〕117号）规定，客户出现不配合客户身份识别、有组织或同时分批开户等情形，银行业机构有权( )。

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银行为个人开立Ⅲ类户时，应当按照账户实名制原则通过绑定账户验证开户人身份当同一个人在本银行所有Ⅲ类户资金双边收付金额累计达到 5 万元（含）以上时，应当要求个人在( )日内提供有效身份证件，并留存身份证件复印件、影印件或影像，登记个人职业、住所地或者工作单位地址、证件有效期等其他身份基本信息。

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在与非自然人客户业务关系存续期问，义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的，应当同时开展受益所有人身份识别工作，确保受益所有人信息( )。

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对高风险客户，金融机构应当了解其资金来源资金用途经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。

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根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》，客户洗钱风险级别可分为（）。

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金融机构发现或者有合理理由怀疑( )的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。

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客户要求将调查所涉及的账户资金转移的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施。

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金融机构在为客户向境外汇出资金时，发现信息要素缺失时，可采取哪些替代性措施？( )

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱岗位测试题库

金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法，由( )制定。

A、法制部门

B、公安部门

C、国务院反洗钱行政主管部门

D、司法部门

答案：C

相关题目

A. 重点

B. 全面

C. 持续

D. 重新

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客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记帐当年计起至少保存3年。

A. 对

B. 错

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A. 拒绝开户

B. 拒绝办理业务

C. 上报可疑交易

D. 调高客户风险等级

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A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

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A. 完整性

B. 准确性

C. 时效性

D. 安全性

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对高风险客户，金融机构应当了解其资金来源资金用途经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。

A. 对

B. 错

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根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》，客户洗钱风险级别可分为（）。

A. 中高风险

B. 低风险

C. 中风险

D. 高风险

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金融机构发现或者有合理理由怀疑( )的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。

A. 客户

B. 客户的资金或者其他资产

C. 客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关

D. 客户试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。

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客户要求将调查所涉及的账户资金转移的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施。

A. 对

B. 错

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金融机构在为客户向境外汇出资金时，发现信息要素缺失时，可采取哪些替代性措施？( )

A. 汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记交易流水号

B. 汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记汇款人姓名或名称

C. 汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记汇款凭证号码

D. 境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称

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