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反洗钱岗位测试题库

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单选题

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金融机构要严格审查以下哪种异常开户情形，必要时应当拒绝开户？（）

A、开户理由不合理

B、有组织同时或分批开户

C、不配合客户身份识别

D、以上都是

答案：D

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牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有（）年以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业（）年以上工作经历。

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金融机构应当保存的交易记录包括：( )

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金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列风险因素：( )

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构履行反洗钱职责获得的( )，只能用于反洗钱行政调查。

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下列关于客户身份识别制度的说法错误的是（）

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令第3号）规定，自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币（）万元以上（含）、外币等值（）万元以上（含）的跨境款项划转。

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根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银发［2021］1号文件）第七条“法人金融机构固有风险评估应当考虑以下方面：（一）地域环境；（二）客户群体；（三）产品业务（含服务）；（四）渠道（含交易或交付渠道）

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金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱( )，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。

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客户身份识别不是只在首次建立业务关系时才进行，它是一个持续的过程，要跟踪客户身份信息的变化，及时更新已登记的客户身份基本信息。

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以风险为基础的分析是“客户身份识别”制度的重要组成部分。

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱岗位测试题库

金融机构要严格审查以下哪种异常开户情形，必要时应当拒绝开户？（）

A、开户理由不合理

B、有组织同时或分批开户

C、不配合客户身份识别

D、以上都是

答案：D

相关题目

A. 3，5

B. 5，10

C. 5，8

D. 3，10

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金融机构应当保存的交易记录包括：( )

A. 每笔交易的数据信息

B. 业务凭证、账簿

C. 反映交易真实情况的合同、业务凭证

D. 单据、业务函件

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金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列风险因素：( )

A. 客户的特点或者账户的属性

B. 行业

C. 地域

D. 业务

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构履行反洗钱职责获得的( )，只能用于反洗钱行政调查。

A. 内控资料

B. 交易信息

C. 客户身份资料

D. 文件资料

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下列关于客户身份识别制度的说法错误的是（）

A. 客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一

B. 金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去

C. 为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注可疑客户名单库和高风险客户识别系统

D. 金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变

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A. 20 5

B. 20 1

C. 10 2

D. 10 1

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A. 对

B. 错

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A. 操作规程

B. 工作指引

C. 内部控制制度

D. 内部评估机制

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客户身份识别不是只在首次建立业务关系时才进行，它是一个持续的过程，要跟踪客户身份信息的变化，及时更新已登记的客户身份基本信息。

A. 对

B. 错

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以风险为基础的分析是“客户身份识别”制度的重要组成部分。

A. 对

B. 错

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