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金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存（）。

A、3年

B、5年

C、10年

D、永久

答案：B

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反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。

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反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。

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根据《反洗钱法》的规定，国务院金融监督管理机构应当审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合法律规定的，不予批准。

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金融机构应当根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，并向（）报备。

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金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。

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反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是：( )

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接续报告应当涵盖3个月监测期内的新增可疑交易，并注明（）。

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对非自然人客户受益所有人的追溯，义务机构应当直接明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。

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客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易或外币交易任一单边累计金额达到大额交易报告标准的，义务机构应当提交人民币大额交易报告。

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客户洗钱风险分类的指标目前还没有统一的标准。

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单选题

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金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存（）。

A、3年

B、5年

C、10年

D、永久

答案：B

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反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。

A. 对

B. 错

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反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。

A. 对

B. 错

点击查看答案

根据《反洗钱法》的规定，国务院金融监督管理机构应当审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合法律规定的，不予批准。

A. 对

B. 错

点击查看答案

金融机构应当根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，并向（）报备。

A. 中国人民银行或其总部所在地的中国人民银行分支机构

B. 反洗钱局

C. 中国反洗钱监测分析中心

D. 中国人民银行总行

点击查看答案

金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。

A. 对

B. 错

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反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是：( )

A. 大额和可疑交易数据报送

B. 客户身份识别

C. 客户身份资料和交易记录保存

D. 反洗钱监督检查

点击查看答案

接续报告应当涵盖3个月监测期内的新增可疑交易，并注明（）。

A. 首次提交可疑交易报告号

B. 报告紧急程度

C. 追加次数

D. 客户风险等级

点击查看答案

对非自然人客户受益所有人的追溯，义务机构应当直接明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。

A. 对

B. 错

点击查看答案

客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易或外币交易任一单边累计金额达到大额交易报告标准的，义务机构应当提交人民币大额交易报告。

A. 对

B. 错

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客户洗钱风险分类的指标目前还没有统一的标准。

A. 对

B. 错

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