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金融机构应当在规定的期限内，妥善保存（）和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。

A、客户开户资料

B、客户销户资料

C、业务报表

D、客户身份资料

答案：D

反洗钱岗位测试题库

调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的( )。

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自（）起，银行业金融机构（以下简称银行）为个人开立银行结算账户的，同一个人在同一家银行（以法人为单位，下同）只能开立一个Ⅰ类户，已开立Ⅰ类户，再新开户的，应当开立Ⅱ类户或Ⅲ类户。

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义务机构开展回溯性调查的相关工作记录至少应当完整保存5年。

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报告机构因机构名称、总部注册地变更或机构合并、拆分、撤销等原因需对机构信息进行变更时，须在变更后的( )个工作日内到人民银行分支机构领取《报告机构基本情况变更表》。申请总部注册地变更的报告机构应向变更后总部注册地人民银行分支机构进行申请。

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构履行反洗钱职责获得的( )，只能用于反洗钱行政调查。

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以风险为基础的分析是“客户身份识别”制度的重要组成部分。

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如果不存在通过人事财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人。

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境外汇款人住所不明确的，境内金融机构可登记资金汇出国名称。

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因生活基本支出或者联合国安理会决议规定的特殊原因需要进行资金收付等金融交易的，金融机构和特定非金融机构应当告知客户可以根据联合国安理会相关规定提出豁免申请。申请经批准后，金融机构和特定非金融机构可以允许客户按照（）进行金融交易。

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法人、其他组织和个体工商户的控股股东或实际控制人信息，无关紧要，金融机构可以不去了解。

题目内容

(

单选题

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反洗钱岗位测试题库

金融机构应当在规定的期限内，妥善保存（）和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。

A、客户开户资料

B、客户销户资料

C、业务报表

D、客户身份资料

答案：D

相关题目

调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的( )。

A. 检查通知书

B. 协查通知书

C. 调查通知书

D. 查询通知书

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A. 2015年12月01日

B. 2016年12月01日

C. 2015年12月31日

D. 2016年12月31日

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义务机构开展回溯性调查的相关工作记录至少应当完整保存5年。

A. 对

B. 错

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A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构履行反洗钱职责获得的( )，只能用于反洗钱行政调查。

A. 内控资料

B. 交易信息

C. 客户身份资料

D. 文件资料

点击查看答案

以风险为基础的分析是“客户身份识别”制度的重要组成部分。

A. 对

B. 错

点击查看答案

如果不存在通过人事财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人。

A. 对

B. 错

点击查看答案

境外汇款人住所不明确的，境内金融机构可登记资金汇出国名称。

A. 对

B. 错

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A. 指定个人

B. 指定用途

C. 指定金额

D. 指定账户

点击查看答案

法人、其他组织和个体工商户的控股股东或实际控制人信息，无关紧要，金融机构可以不去了解。

A. 对

B. 错

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金融机构应当在规定的期限内，妥善保存（ ）和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。

金融机构应当在规定的期限内，妥善保存（）和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。