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反洗钱岗位测试题库

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金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为，致使洗钱后果发生，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）。

A、吊销其经营许可证

B、责令停业整顿

C、责令停业整顿或者吊销其经营许可证

D、注销其经营许可证

答案：C

反洗钱岗位测试题库

金融业在当前和今后一段时期是我国反洗钱工作的主要阵地，相应的，金融监管机构则是反洗钱工作的主体，在反洗钱工作中承担着重要的义务。

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。

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《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）>的通知》（银发〔2017〕1号）规定各法人金融机构应有效开展内部审计和内部检查工作，有效落实反洗钱考核与责任追究。

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《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）>的通知》（银发〔2017〕1号）指出：针对高风险业务要制定相应的风险管理措施，积极开展风险警示，以下属于对高风险业务采取的针对性措施的是（）。

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错A对错的指引最佳实践文件等，不是评估一国标准执行情况的强制性依据，仅供各国在考虑如何有效执行错A对错标准时参考。

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银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作，必须有（）的支持

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经核实客户不属于名单范围的，或者由于客户被解除制裁不再属于名单范围的，金融机构和特定非金融机构应当立即终止所采取措施并向中国人民银行和其他相关部门报告。

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司法机关依照反洗钱法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。

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金融机构等承担反洗钱义务的机构报送的交易报告包括( )两类。

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客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。

题目内容

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单选题

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反洗钱岗位测试题库

金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为，致使洗钱后果发生，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）。

A、吊销其经营许可证

B、责令停业整顿

C、责令停业整顿或者吊销其经营许可证

D、注销其经营许可证

答案：C

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金融业在当前和今后一段时期是我国反洗钱工作的主要阵地，相应的，金融监管机构则是反洗钱工作的主体，在反洗钱工作中承担着重要的义务。

A. 对

B. 错

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。

A. 6个月

B. 1年

C. 2年

D. 3年

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A. 对

B. 错

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A. 准确识别高风险业务，定期管理高风险业务，适时调整高风险业务范围

B. 对高风险业务制定相应的风险管理措施，及时有效地开展风险提示

C. 建立健全适合本机构的异常交易监测指标或模型

D. 积极有效开展对可疑交易的人工甄别，提出有价值的重点可疑交易报告或案件线索

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错A对错的指引最佳实践文件等，不是评估一国标准执行情况的强制性依据，仅供各国在考虑如何有效执行错A对错标准时参考。

A. 对

B. 错

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银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作，必须有（）的支持

A. 管理制度和工作制度

B. 分类参数体系

C. 评估计量体系

D. 系统控制体系

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A. 对

B. 错

点击查看答案

司法机关依照反洗钱法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。

A. 对

B. 错

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金融机构等承担反洗钱义务的机构报送的交易报告包括( )两类。

A. 大额交易报告

B. 可疑交易报告

C. 现金流量报告

D. 审计报告

点击查看答案

客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。

A. 对

B. 错

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金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为，致使洗钱后果发生，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（ ）。

金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为，致使洗钱后果发生，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）。