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反洗钱岗位测试题库

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反洗钱岗位测试题库

题目内容

(

单选题

)

客户身份识别又称( )

A、客户识别

B、客户身份尽职调查

C、实名制

D、客户风险控制

答案：B

反洗钱岗位测试题库

请问下列业务中不属于一次性金融业务的是( )

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客户信息公开程度越高，金融机构客户尽职调查成本越低，风险越可控。例如，对国家机关事业单位国有企业以及在规范证券市场上市的公司开展尽职调查的成本相对较低，风险评级可相应调低。

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客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

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中国人民银行及其分支机构对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行( )

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根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》（银发[2013]2号）规定，金融机构应结合实际情况，综合考虑的风险要素是（）。

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银行为客户向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，可登记接收汇款的（）。

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支付机构与境外机构建立代理业务关系时，应当充分收集有关境外机构（）等方面的信息，评估境外机构反洗钱和反恐怖融资措施的健全性和有效性，并以书面协议明确本机构与境外机构在反洗钱和反恐怖融资方面的责任和义务。

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刑法第一百九十一条第三百一十二条第三百四十九条规定的犯罪，应当以上游犯罪事实成立为认定前提。上游犯罪尚未依法裁判，虽查证属实，应重新认定。

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关于金融机构反洗钱技术保障措施，下列说法错误的是（）。

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股份制商业银行应实施董事会、监事会对（）的有效监督和高级管理层对其金融从业人员的有效监控，防范内部人员参与违法犯罪活动。

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱岗位测试题库

客户身份识别又称( )

A、客户识别

B、客户身份尽职调查

C、实名制

D、客户风险控制

答案：B

相关题目

请问下列业务中不属于一次性金融业务的是( )

A. 现金汇款

B. 现钞兑换

C. 票据兑付

D. 转账业务

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A. 对

B. 错

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客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A. 对

B. 错

点击查看答案

中国人民银行及其分支机构对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行( )

A. 监督

B. 检查

C. 管理

D. 指导

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A. 收益最大化

B. 效益优先化

C. 行业特点、客户范围

D. 业务类型、经营规模

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银行为客户向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，可登记接收汇款的（）。

A. 接受人姓名或者名称

B. 接受人账号

C. 接受人身份证

D. 境外机构所在地名称

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A. 业务

B. 内部控制制度

C. 声誉

D. 接受监管情况

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A. 对

B. 错

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关于金融机构反洗钱技术保障措施，下列说法错误的是（）。

A. 金融机构应确保洗钱风险管理工作所需的必要技术条件。

B. 金融机构可利用计算机系统等技术手段辅助完成部分初评工作。

C. 金融机构可不必通过人工审核，直接运用技术手段完成全部洗钱风险评定工作。

D. 金融机构的反洗钱系统设计应着眼于运用客户风险等级管理工作成果。

点击查看答案

股份制商业银行应实施董事会、监事会对（）的有效监督和高级管理层对其金融从业人员的有效监控，防范内部人员参与违法犯罪活动。

A. 高级管理层

B. 金融从业人员

C. 股东大会

D. 以上皆是

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