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委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在( )方面的反洗钱职责。

A、可疑交易报告

B、宣传培训

C、交易资料保存

D、客户身份识别

答案：D

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银行和支付机构为特约商户提供T+0资金结算服务的，应当对特约商户加强交易监测和风险管理，不得为入网不满（）日或者入网后连续正常交易不满30日的特约商户提供T+0资金结算服务。

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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行( )。

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金融机构对先前获得的客户身份资料的( )有疑问的，应当重新识别客户身份。

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法人金融机构应当积极建设洗钱风险管理文化，促进（）树立洗钱风险管理意识、坚持价值准则、恪守职业操守，营造主动管理、合规经营的良好文化氛围。

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委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在( )方面的反洗钱职责。

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金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。

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非居民身份证件信息核查是指通过联网核查系统核对非居民身份证件信息，以验证非居民身份证件所记载的姓名、证件号码、出生日期、照片、有效期等信息真实性的行为。

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在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。

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在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。

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要求开立匿名账户不属于银行客户洗钱风险分类的参考指标。

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题目内容

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单选题

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反洗钱岗位测试题库

委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在( )方面的反洗钱职责。

A、可疑交易报告

B、宣传培训

C、交易资料保存

D、客户身份识别

答案：D

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银行和支付机构为特约商户提供T+0资金结算服务的，应当对特约商户加强交易监测和风险管理，不得为入网不满（）日或者入网后连续正常交易不满30日的特约商户提供T+0资金结算服务。

A. 30

B. 60

C. 90

D. 180

点击查看答案

金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行( )。

A. 登记

B. 核对并登记

C. 核对

D. 核对或登记

点击查看答案

金融机构对先前获得的客户身份资料的( )有疑问的，应当重新识别客户身份。

A. 有效性

B. 真实性

C. 完整性

D. 一致性

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法人金融机构应当积极建设洗钱风险管理文化，促进（）树立洗钱风险管理意识、坚持价值准则、恪守职业操守，营造主动管理、合规经营的良好文化氛围。

A. 反洗钱专职岗位人员

B. 反洗钱兼职岗位人员

C. 全体人员

D. 新入职员工

点击查看答案

委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在( )方面的反洗钱职责。

A. 可疑交易报告

B. 宣传培训

C. 交易资料保存

D. 客户身份识别

点击查看答案

金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。

A. 对

B. 错

点击查看答案

非居民身份证件信息核查是指通过联网核查系统核对非居民身份证件信息，以验证非居民身份证件所记载的姓名、证件号码、出生日期、照片、有效期等信息真实性的行为。

A. 对

B. 错

点击查看答案

在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。

A. 对

B. 错

点击查看答案

在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。

A. 对

B. 错

点击查看答案

要求开立匿名账户不属于银行客户洗钱风险分类的参考指标。

A. 对

B. 错

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