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反洗钱岗位测试题库

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洗钱风险管理资源投入应当与所处行业风险特征、管理模式、业务规模、产品复杂程度等因素相适应，并根据情况变化及时调整，这体现了洗钱风险管理遵循的哪项原则

A、全面性原则

B、独立性原则

C、匹配性原则

D、有效性原则

答案：C

反洗钱岗位测试题库

对于代理他人建立业务关系以及单笔1万元人民币1000美元以上的交易，金融机构才需采取合理方式确认代理关系的存在。

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由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。

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中国人民银行或其分支机构完成初评后向法人金融机构反馈指标评价、计分情况和初评分数。法人金融机构对指标评价、计分情况或初评分数有异议的，应当在收到反馈之日起( )个工作日内，提出由单位反洗钱主管部门负责人签字确认的陈述和申辩意见。逾期未提出陈述和申辩意见的，视为无异议。

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以下（）是《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》（银发〔2017〕117号）规定的后续控制措施。

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下列哪些可作为公司的受益所有人（）

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客户洗钱风险分类的指标目前还没有统一的标准。

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金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为，致使洗钱后果发生的，处( )以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款。

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金融机构应定期开展反洗钱（），加强对业务条线(部门)或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。

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客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，并不得为匿名或假名客户建立业务关系。

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2012年2月，金融行动特别工作组全会讨论通过《打击洗钱恐怖融资与扩散融资的国际标准：错A对错建议》，首次将税务犯罪列为洗钱的上游犯罪。

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单选题

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反洗钱岗位测试题库

洗钱风险管理资源投入应当与所处行业风险特征、管理模式、业务规模、产品复杂程度等因素相适应，并根据情况变化及时调整，这体现了洗钱风险管理遵循的哪项原则

A、全面性原则

B、独立性原则

C、匹配性原则

D、有效性原则

答案：C

相关题目

对于代理他人建立业务关系以及单笔1万元人民币1000美元以上的交易，金融机构才需采取合理方式确认代理关系的存在。

A. 对

B. 错

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由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。

A. 对

B. 错

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A. 5

B. 8

C. 10

D. 15

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以下（）是《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》（银发〔2017〕117号）规定的后续控制措施。

A. 接续报告可疑交易

B. 提升客户风险等级

C. 经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务

D. 重新识别客户身份

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下列哪些可作为公司的受益所有人（）

A. 直接或者间接拥有公司股权25%及以上的自然人

B. 直接或者间接拥有公司表决权25%及以上的自然人

C. 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

D. 公司的高级管理人员

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客户洗钱风险分类的指标目前还没有统一的标准。

A. 对

B. 错

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A. 20万元以上200万元

B. 30万元以上500万元

C. 50万元以上500万元

D. 50万以上200万以下

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金融机构应定期开展反洗钱（），加强对业务条线(部门)或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。

A. 内部控制

B. 内部活动

C. 外部审计

D. 内部审计

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客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，并不得为匿名或假名客户建立业务关系。

A. 对

B. 错

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2012年2月，金融行动特别工作组全会讨论通过《打击洗钱恐怖融资与扩散融资的国际标准：错A对错建议》，首次将税务犯罪列为洗钱的上游犯罪。

A. 对

B. 错

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