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下列不属于现场检查准备阶段应包括的配合措施的是（）。

A、按照通知书的要求，组织开展被查业务时间段内执行反洗钱法规情况的自查活动，并在规定时限内提交书面自查报告。

B、严格按要求提取被查业务时间段内的客户信息数据及交易数据，并在规定时间内提交给检查组。

C、准备好反洗钱检查相关的制度、文件和会计凭证等资料，以备检查组现场作业时调阅

D、被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认

答案：D

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我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面：( )

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银行对已布放的POS机可以适当放宽检查力度，必要时再进行回访。

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客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记帐当年计起至少保存3年。

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法人金融机构应当制定科学、清晰、可行的洗钱风险管理策略，完善相关制度和工作机制，合理配置、统筹安排人员、资金、系统等反洗钱资源，并定期评估其有效性。

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金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或反恐融资监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关，应立即送交金融机构高级管理层审核，并按有关规定提交可疑交易报告。

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反洗钱检查现场作业结束时，应与被查单位举行离场会谈，检查所涉全部借阅材料可于现场检查作业结束后一个月内归还。

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令第3号）规定：客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由收单机构报告。

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金融机构有以下（）行为，可以处二十万元以上五十万元以下罚款。

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对于列入可疑交易的账户，银行和支付机构应当与相关单位或者个人核实交易情况；经核实后银行和支付机构仍然认定账户可疑的，银行和支付机构仅需按照规定报送可疑交易报告或者重点可疑交易报告；涉嫌违法犯罪的，应当及时向当地公安机关报告。

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因生活基本支出或者联合国安理会决议规定的特殊原因需要进行资金收付等金融交易的，金融机构和特定非金融机构应当告知客户可以根据联合国安理会相关规定提出豁免申请。

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单选题

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反洗钱岗位测试题库

下列不属于现场检查准备阶段应包括的配合措施的是（）。

A、按照通知书的要求，组织开展被查业务时间段内执行反洗钱法规情况的自查活动，并在规定时限内提交书面自查报告。

B、严格按要求提取被查业务时间段内的客户信息数据及交易数据，并在规定时间内提交给检查组。

C、准备好反洗钱检查相关的制度、文件和会计凭证等资料，以备检查组现场作业时调阅

D、被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认

答案：D

相关题目

我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面：( )

A. 建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行

B. 从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行、建立员工的培训制度

C. 建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行

D. 将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容

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银行对已布放的POS机可以适当放宽检查力度，必要时再进行回访。

A. 对

B. 错

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客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记帐当年计起至少保存3年。

A. 对

B. 错

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A. 对

B. 错

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A. 对

B. 错

点击查看答案

反洗钱检查现场作业结束时，应与被查单位举行离场会谈，检查所涉全部借阅材料可于现场检查作业结束后一个月内归还。

A. 对

B. 错

点击查看答案

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令第3号）规定：客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由收单机构报告。

A. 对

B. 错

点击查看答案

金融机构有以下（）行为，可以处二十万元以上五十万元以下罚款。

A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度

B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C. 未按照规定履行客户身份识别义务

D. 未按照规定对职工进行反洗钱培训

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A. 对

B. 错

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A. 对

B. 错

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下列不属于现场检查准备阶段应包括的配合措施的是（ ）。

下列不属于现场检查准备阶段应包括的配合措施的是（）。