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下列说法正确的是：( )

A、客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成

B、客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始

C、客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定

D、客户身份识别是一个持续的过程

答案：D

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令第3号）规定：金融机构应当根据本办法制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，对本机构的大额交易和可疑交易报告工作做出统一要求，并对分支机构、附属机构大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理。

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各国应当要求金融机构在业务关系终止后，或者一次性交易之日起至少（）内，继续保留通过客户尽职调查措施获得的所有记录（如护照、身份证、驾驶执照等官方身份证明文件或类似文件的副本或记录），账户档案和业务往来信函，以及分析结论。

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客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。

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义务机构可以不识别各级党的机关国家权力机关行政机关参照公务员法管理的事业单位等非自然人客户的受益所有人

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金融机构为客户向境外汇出资金时，应登记（）。

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》[2016]第3号规定金融机构应当制定本机构的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形，并应当参考以下因素：（）

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义务机构总部或可疑交易集中处理中心应当配备专职的反洗钱岗位人员；分支机构应当根据业务实际和内部操作规程，配备兼职反洗钱岗位人员。

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按照适用法律及规则监控客户交易，包括但不限于客户的风险状况、交易单据的真实性审核以及从可靠第三方取得的相关资料，确保涉及的货物、船舶等不违反相关制裁措施。这里所指的可靠第三方，包括( )。

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证券期货业机构常见的洗钱活动有( )

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国务院反洗钱行政主管部门或者其( )发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。

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(

单选题

)

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下列说法正确的是：( )

A、客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成

B、客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始

C、客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定

D、客户身份识别是一个持续的过程

答案：D

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A. 对

B. 错

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A. 一年

B. 二年

C. 五年

D. 十五年

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客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。

A. 对

B. 错

点击查看答案

义务机构可以不识别各级党的机关国家权力机关行政机关参照公务员法管理的事业单位等非自然人客户的受益所有人

A. 对

B. 错

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金融机构为客户向境外汇出资金时，应登记（）。

A. 汇款人的姓名或者名称

B. 汇款人账号、住所

C. 收款人的姓名、住所

D. 汇款银行的地址

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A. 中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告。

B. 公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告。

C. 本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征，洗钱和恐怖融资风险评估结论。

D. 中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见。

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义务机构总部或可疑交易集中处理中心应当配备专职的反洗钱岗位人员；分支机构应当根据业务实际和内部操作规程，配备兼职反洗钱岗位人员。

A. 对

B. 错

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A. 领事馆

B. 监管机构

C. 交易所

D. 船舶信息查询网络

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证券期货业机构常见的洗钱活动有( )

A. 内幕交易

B. 操纵市场

C. 利益输送

D. 民间借贷

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A. 县一级派出机构

B. 地市一级派出机构

C. 省一级派出机构

D. 派出机构

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