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下列有关客户资料和交易记录保存说法错误的是：( )

A、如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束

B、同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存

C、同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少同时保存不同介质的客户身份资料或者交易记录

D、法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录较反洗钱规定有更长保存期限要求的，遵守其规定

答案：C

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如果金融机构境外分支机构驻在国家（地区）反洗钱监管标准要求比我国更为严格的，金融机构在我国各项法律规定及自身反洗钱资源允许的情况下，应尽可能选择（）的监管标准作为本公司（集团）制定洗钱风险管理政策的依据

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根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构责令限期改正;情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款（）。

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在反洗钱调查中，被调查机构不履行法定义务，或履行义务存在瑕疵，应承担相应的法律责任。

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义务机构应当根据交易监测分析工作机制、操作流程、工作量等因素科学配备反洗钱岗位人员，满足监测分析人员（）等要求。

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对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（）个工作日内完成。

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司法机关依照反洗钱法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。

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反洗钱只是柜面内勤人员的义务，跟信贷外勤人员无关。

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政策性银行商业银行农村合作银行城市信用合作社农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应当登记汇款人的( )和收款人的姓名住所等信息，在汇兑凭证或者相关信息系统中留存上述信息，并向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称账号住所等信息。

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金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的（）

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各国应当建立定向金融制裁机制，以遵守联合国安理会关于防范和制止恐怖主义和恐怖融资的决议。

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱岗位测试题库

下列有关客户资料和交易记录保存说法错误的是：( )

B、同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存

C、同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少同时保存不同介质的客户身份资料或者交易记录

D、法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录较反洗钱规定有更长保存期限要求的，遵守其规定

答案：C

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A. 更为严格

B. 更为宽松

C. 适合自身

D. 适应我国法律规定

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A. 违反保密规定，泄露有关信息的

B. 故意提供虚假材料的

C. 拒绝、阻碍反洗钱检查的

D. 未指定专人联络现场检查事项的

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在反洗钱调查中，被调查机构不履行法定义务，或履行义务存在瑕疵，应承担相应的法律责任。

A. 对

B. 错

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义务机构应当根据交易监测分析工作机制、操作流程、工作量等因素科学配备反洗钱岗位人员，满足监测分析人员（）等要求。

A. 专业性

B. 充足性

C. 稳定性

D. 有效性

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对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（）个工作日内完成。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 7

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司法机关依照反洗钱法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。

A. 对

B. 错

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反洗钱只是柜面内勤人员的义务，跟信贷外勤人员无关。

A. 对

B. 错

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A. 姓名或者名称

B. 账号

C. 住所

D. 国籍

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金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的（）

A. 登记人

B. 使用人

C. 实际使用人

D. 代理人

点击查看答案

各国应当建立定向金融制裁机制，以遵守联合国安理会关于防范和制止恐怖主义和恐怖融资的决议。

A. 对

B. 错

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