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反洗钱岗位测试题库

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反洗钱岗位测试题库

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单选题

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以下交易中哪个属于大额交易？( )

A、小王一次性取款3.5万元

B、小王5月10日通过三张中国银行的卡分别取款2万、2万和0.5万

C、小王5月10日通过工商银行的账户取款3.8万，5月11日通过建设银行的账户取款1.5万

D、中石油公司财务人员5月10日从公司账户取款三笔金额均为1.8万元

答案：D

反洗钱岗位测试题库

《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过（）公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。

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对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的10天内划分其风险等级。

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报告大额交易时，如需对交易金额进行累计计算的，累计交易金额应以单一客户为单位。

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只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行，而无须进行人工分析和筛查。

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金融机构发生（）情况的，应当及时（发生后10个工作日内）向中国人民银行或其分支机构报告。

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以下哪项是法人金融机构高级管理层的洗钱风险管理职责

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金融机构根据（ )方法，决定采取客户尽职调查措施的程度

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对风险较高的非自然人客户，义务机构应当采取更严格的标准判定其受益所有人。

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2003年6月，金融行动特别工作组扩展充实并强化了有关反洗钱措施，出台了2003年版《四十项建议》，将税务犯罪列为洗钱的上游犯罪。

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客户为外国政要的，金融机构无需了解其资金来源和用途。

题目内容

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单选题

)

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反洗钱岗位测试题库

以下交易中哪个属于大额交易？( )

A、小王一次性取款3.5万元

B、小王5月10日通过三张中国银行的卡分别取款2万、2万和0.5万

C、小王5月10日通过工商银行的账户取款3.8万，5月11日通过建设银行的账户取款1.5万

D、中石油公司财务人员5月10日从公司账户取款三笔金额均为1.8万元

答案：D

相关题目

A. 20%

B. 10%

C. 25%

D. 50%

点击查看答案

对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的10天内划分其风险等级。

A. 对

B. 错

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报告大额交易时，如需对交易金额进行累计计算的，累计交易金额应以单一客户为单位。

A. 对

B. 错

点击查看答案

只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行，而无须进行人工分析和筛查。

A. 对

B. 错

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金融机构发生（）情况的，应当及时（发生后10个工作日内）向中国人民银行或其分支机构报告。

A. 主要反洗钱内控制度修订

B. 反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更

C. 单位迁址

D. 变更经营范围

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以下哪项是法人金融机构高级管理层的洗钱风险管理职责

A. 推动洗钱风险管理文化建设

B. 审定洗钱风险的策略

C. 制定起草洗钱风险管理政策和程序

D. 对法人金融机构的洗钱风险管理提出建议和意见

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金融机构根据（ )方法，决定采取客户尽职调查措施的程度

A. 规则为本方法

B. 风险为本方法

C. 合规与风险并重

D. 风险测试方法

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对风险较高的非自然人客户，义务机构应当采取更严格的标准判定其受益所有人。

A. 对

B. 错

点击查看答案

2003年6月，金融行动特别工作组扩展充实并强化了有关反洗钱措施，出台了2003年版《四十项建议》，将税务犯罪列为洗钱的上游犯罪。

A. 对

B. 错

点击查看答案

客户为外国政要的，金融机构无需了解其资金来源和用途。

A. 对

B. 错

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