A、接续报告可疑交易
B、提升客户风险等级
C、经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务
D、重新识别客户身份
答案:D
A、接续报告可疑交易
B、提升客户风险等级
C、经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务
D、重新识别客户身份
答案:D
A. 某外商投资企业以外币现金方式到A地投资
B. 居民李四当日在国家外汇管理局审核标准内4次存入英镑
C. 居民王五当日单笔提取外币现金5万美元
D. 甲企业每逢双日下午都会在外币账户存入大量外币现金,但很少提取
A. 100、50
B. 100、20
C. 50、30
D. 100、30
A. 金融监管机构
B. 财政部门
C. 检察机关
D. 反洗钱行政主管部门或者公安机关
A. 对
B. 错
A. 建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要。
B. 建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权。
C. 进一步深入了解客户财产和资金来源。
D. 在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
A. 对
B. 错
A. 对
B. 错
A. 检查发现问题
B. 通报问题
C. 跟踪整改
D. 责任认定
A. 应当经高级管理层的批准
B. 应当报告中国人民银行
C. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
D. 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
A. 核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件
B. 要求代理人出具经公证的委托代理书
C. 登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码
D. 登记代理人所在工作单位和地址