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反洗钱岗位测试题库

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单选题

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中国积极参加国际反洗钱合作，2007年6月，中国正式加入( )，成为该组织正式成员。

A、金融行动特别工作组

B、亚太反洗钱小组

C、欧亚反洗钱与反恐融资小组

D、欧洲理事会反洗钱专家特别委员会

答案：A

反洗钱岗位测试题库

《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过（）公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。

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下列属于中风险等级客户的有（）。

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以下各项中不是金融机构应把握识别电信诈骗资金交易活动的关键点。

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人民银行调查可疑交易活动时，调查人员不得少于( )人。

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义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有一名受益所有人。

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联合国于( )年发布《反腐败公约》.

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中国人民银行及其分支机构可以根据监管需要确定评估的具体范围和内容，针对法人金融机构特点，探索建立合理有效的风险评估指标体系。

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客户洗钱风险分类的指标目前还没有统一的标准。

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱( )。

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核。

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱岗位测试题库

中国积极参加国际反洗钱合作，2007年6月，中国正式加入( )，成为该组织正式成员。

A、金融行动特别工作组

B、亚太反洗钱小组

C、欧亚反洗钱与反恐融资小组

D、欧洲理事会反洗钱专家特别委员会

答案：A

相关题目

A. 20%

B. 10%

C. 25%

D. 50%

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下列属于中风险等级客户的有（）。

A. 媒体披露存在洗钱行为或与其关联的个人或机构存在洗钱行为的。

B. 在客户开户或身份重新识别过程中，身份证件信息存在不对应、不完整、不规范、失效等情形的。

C. 客户在日常交易监控中被发现存在类似可疑交易特征，经核查为正常的。

D. 客户实际控制多个账户，但有合理解释的。

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以下各项中不是金融机构应把握识别电信诈骗资金交易活动的关键点。

A. 开户时间、地点、网点比较集中，身份证为异地、偏远山区、老人

B. 留存号码大多为已停机或空号

C. 客户往某账户缴纳网站会费，以转账或现存两种方式为主

D. 通过第三方支付平台频繁转移资金，规避银行及第三方支付机构对虚拟账户提现的限制及监控

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人民银行调查可疑交易活动时，调查人员不得少于( )人。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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A. 对

B. 错

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联合国于( )年发布《反腐败公约》.

A. 1989年

B. 2003年

C. 2006年

D. 2013年

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中国人民银行及其分支机构可以根据监管需要确定评估的具体范围和内容，针对法人金融机构特点，探索建立合理有效的风险评估指标体系。

A. 对

B. 错

点击查看答案

客户洗钱风险分类的指标目前还没有统一的标准。

A. 对

B. 错

点击查看答案

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱( )。

A. 行政调查

B. 现场检查

C. 反洗钱宣传

D. 刑事调查

点击查看答案

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核。

A. 对

B. 错

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