APP下载

首页

财会金融

反洗钱岗位测试题库

搜索

反洗钱岗位测试题库

题目内容

(

多选题

)

义务机构总部应当加强对分支机构、附属机构的监督管理，定期开展内部检查或稽核审计，完善内部问责机制，加大问责力度，将大额交易和可疑交易报告履职情况纳入对分支机构、附属机构及反洗钱相关人员的考核和责任追究范围，对违规行为严格追究（）的相应责任。

A、高级管理层

B、反洗钱主管部门

C、相关业务条线

D、具体经办人员

答案：ABCD

反洗钱岗位测试题库

金融机构根据（ )方法，决定采取客户尽职调查措施的程度

点击查看题目

金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围。

点击查看题目

《反恐怖主义法》规定，明知他人有恐怖活动犯罪、极端主义犯罪行为，窝藏、包庇，情节轻微，尚不构成犯罪的，或者在司法机关向其调查有关情况、收集有关证据时，拒绝提供的，由公安机关给予( )处罚。

点击查看题目

以下交易中，如未发现交易或行为可疑的，属于可免报告的大额交易的是（）

点击查看题目

客户身份识别不是只在首次建立业务关系时才进行，它是一个持续的过程，要跟踪客户身份信息的变化，及时更新已登记的客户身份基本信息。

点击查看题目

金融机构应当定期对交易监测标准进行评估，并根据评估结果完善交易监测标准。

点击查看题目

义务机构应当根据本机构内外部洗钱和恐怖融资风险变动情况，持续动态优化本机构的交易监测标准，强化异常交易人工分析的流程控制，依照“重数量、讲实效”原则，审慎提交可疑交易报告，并适时采取合理的后续控制措施。

点击查看题目

在实务中，金融机构可通过下列方式（）确认代理关系的存在，并采取相关的客户身份识别措施。

点击查看题目

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令第3号）规定：客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。

点击查看题目

报告机构因机构名称总部注册地变更或机构( )等原因需对机构信息进行变更时，须在变更后的10个工作日内到人民银行分支机构领取《报告机构基本情况变更表》。申请总部注册地变更的报告机构应向变更后总部注册地人民银行分支机构进行申请。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

反洗钱岗位测试题库

义务机构总部应当加强对分支机构、附属机构的监督管理，定期开展内部检查或稽核审计，完善内部问责机制，加大问责力度，将大额交易和可疑交易报告履职情况纳入对分支机构、附属机构及反洗钱相关人员的考核和责任追究范围，对违规行为严格追究（）的相应责任。

A、高级管理层

B、反洗钱主管部门

C、相关业务条线

D、具体经办人员

答案：ABCD

相关题目

金融机构根据（ )方法，决定采取客户尽职调查措施的程度

A. 规则为本方法

B. 风险为本方法

C. 合规与风险并重

D. 风险测试方法

点击查看答案

金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围。

A. 对

B. 错

点击查看答案

A. 五日以上十五日以下拘留，并处一万元以下罚款

B. 五日以上十五日以下拘留，并处五万元以下罚款

C. 十日以上十五日以下拘留，可以并处一万元以下罚款

D. 十日以上十五日以下拘留，可以并处五万元以下罚款

点击查看答案

以下交易中，如未发现交易或行为可疑的，属于可免报告的大额交易的是（）

A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

B. 交易一方为慈善团体的

C. 金融机构同业拆借

D. 商业银行发起利息支付

点击查看答案

客户身份识别不是只在首次建立业务关系时才进行，它是一个持续的过程，要跟踪客户身份信息的变化，及时更新已登记的客户身份基本信息。

A. 对

B. 错

点击查看答案

金融机构应当定期对交易监测标准进行评估，并根据评估结果完善交易监测标准。

A. 对

B. 错

点击查看答案

A. 对

B. 错

点击查看答案

在实务中，金融机构可通过下列方式（）确认代理关系的存在，并采取相关的客户身份识别措施。

A. 客户手持被代理人证件可作为代理关系存在的证据之一。

B. 对私客户的代理协议可不限于书面合同。

C. 确认代理关系有起点金额要求。

D. 高风险客户或高风险业务的代理协议可不限于书面合同。

点击查看答案

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令第3号）规定：客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。

A. 对

B. 错

点击查看答案

A. 机构合并

B. 机构拆分

C. 机构撤销

D. 更换负责人

类似热门题库

农网配电营业工（综合柜员）-2024年04月10日机考题库