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反洗钱岗位测试题库

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多选题

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金融机构应当按照（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。

A、安全

B、准确

C、完整

D、保密

答案：ABCD

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金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，致使洗钱后果发生的，处50万元以上200万元以下罚款，并对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上30万元以下罚款。

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金融行动特别工作组通常每()年对全体成员进行一轮互评。

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以下属于区域性反洗钱国际组织的是（）

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因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被采取冻结措施的资产的，资产所有人、控制人或者管理人可以向资产所在地县级公安机关提出申请。受理申请的公安机关应当按照程序层报( )审核。

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银发〔2017〕235号文件规定义务机构应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，有效开展( )客户的身份识别

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各国应当要求金融机构在业务关系终止后，或者一次性交易之日起至少（）内，继续保留通过客户尽职调查措施获得的所有记录（如护照、身份证、驾驶执照等官方身份证明文件或类似文件的副本或记录），账户档案和业务往来信函，以及分析结论。

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国务院有关金融监督管理机构审批( )时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。

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对先前获得的客户身份资料真实性、有效性或完整性有疑问的，金融机构应当重新识别客户身份。

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既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当提交( )

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恐怖融资是指为恐怖活动组织或者实施恐怖活动的个人筹集、提供经费、物资或者提供场所以及其他物质便利的行为。

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱岗位测试题库

金融机构应当按照（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。

A、安全

B、准确

C、完整

D、保密

答案：ABCD

相关题目

A. 对

B. 错

点击查看答案

金融行动特别工作组通常每()年对全体成员进行一轮互评。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 4年

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以下属于区域性反洗钱国际组织的是（）

A. 亚太反洗钱组织

B. 欧洲委员会评估反洗钱措施特设专家委员会

C. 欧亚反洗钱与反恐怖融资组织

D. 西非政府间反洗钱工作组

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A. 公安部

B. 国家安全部

C. 人民银行

D. 国务院

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银发〔2017〕235号文件规定义务机构应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，有效开展( )客户的身份识别

A. 法人

B. 非自然人

C. 自然人

D. 个体

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A. 一年

B. 二年

C. 五年

D. 十五年

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国务院有关金融监督管理机构审批( )时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。

A. 新设金融机构

B. 金融机构增设分支机构

C. 金融机构合并分支机构

D. 以上都对

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对先前获得的客户身份资料真实性、有效性或完整性有疑问的，金融机构应当重新识别客户身份。

A. 对

B. 错

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既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当提交( )

A. 大额交易报告

B. 可疑交易报告

C. 大额交易报告和可疑交易报告

D. 综合报告

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恐怖融资是指为恐怖活动组织或者实施恐怖活动的个人筹集、提供经费、物资或者提供场所以及其他物质便利的行为。

A. 对

B. 错

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