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反洗钱岗位测试题库

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以下（）是《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》（银发〔2017〕117号）规定的后续控制措施。

A、接续报告可疑交易

B、提升客户风险等级

C、经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务

D、重新识别客户身份

答案：ABC

反洗钱岗位测试题库

金融机构通过第三方识别客户身份的，第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该第三方机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

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对同时符合两项以上大额交易标准的交易，金融机构应当一并提交大额交易报告。

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金融机构可以通过实地查访或回访客户的方式，了解客户身份。

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客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。

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境外清算代理行因反洗钱和反恐怖融资需要要求法人金融机构提供除汇款信息、单位客户注册信息等以外的客户身份信息、交易背景信息的，法人金融机构应当在获得客户授权同意后提供；客户不同意或未获得客户授权同意的，法人金融机构不得提供。

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金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手涉嫌恐怖融资活动的，应采取以下哪些措施（）。

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客户身份识别，也称：( )

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国家确定以（）机构负责组织协调国家反洗钱工作？

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中国积极参加国际反洗钱合作，2007年6月，中国正式加入( )，成为该组织正式成员。

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中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构董事高级管理人员谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱岗位测试题库

以下（）是《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》（银发〔2017〕117号）规定的后续控制措施。

A、接续报告可疑交易

B、提升客户风险等级

C、经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务

D、重新识别客户身份

答案：ABC

相关题目

A. 对

B. 错

点击查看答案

对同时符合两项以上大额交易标准的交易，金融机构应当一并提交大额交易报告。

A. 对

B. 错

点击查看答案

金融机构可以通过实地查访或回访客户的方式，了解客户身份。

A. 对

B. 错

点击查看答案

客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。

A. 对

B. 错

点击查看答案

A. 对

B. 错

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金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手涉嫌恐怖融资活动的，应采取以下哪些措施（）。

A. 按规定报送可疑交易报告

B. 应立即采取相应的交易限制措施

C. 应于5个工作日内将有关情况报告中国人民银行总行

D. 采取适当方式告知客户

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客户身份识别，也称：( )

A. 客户尽职调查

B. 反洗钱调查

C. 客户风险管理

D. 了解你的客户

点击查看答案

国家确定以（）机构负责组织协调国家反洗钱工作？

A. 中国人民银行

B. 国务院

C. 公安部

D. 中国反洗钱监测分析中心

点击查看答案

中国积极参加国际反洗钱合作，2007年6月，中国正式加入( )，成为该组织正式成员。

A. 金融行动特别工作组

B. 亚太反洗钱小组

C. 欧亚反洗钱与反恐融资小组

D. 欧洲理事会反洗钱专家特别委员会

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A. 对

B. 错

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