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金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经( )的批准。

A、董事会

B、中国人民银行

C、中国银行业监督管理委员会

D、其他高级管理层

答案：AD

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银行反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。

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对于故意提供虚假材料的金融机构，中国人民银行可以：（）

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接收境外汇入款的金融机构，发现哪项信息中任何一项缺失的，应要求境外机构补充？( )

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《中华人民共和国反洗钱法》所称金融机构，是指依法设立的从事( )的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

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法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

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客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

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自2016年12月1日起，银行在为存款人开通非柜面转账业务时，应当与存款人签订协议，约定非柜面渠道向非同名银行账户和支付账户转账的（）等，超出限额和笔数的，应当到银行柜面办理。

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义务机构可以不识别各级党的机关国家权力机关行政机关参照公务员法管理的事业单位等非自然人客户的受益所有人

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可以认定为刑法第一百九十一条第一款第(五)项规定的"以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质",包括下列哪些情形:

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《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》所称冻结措施，是指金融机构、特定非金融机构为防止其持有、管理或者控制的有关资产被转移、转换、处置而采取必要措施，包括但不限于：（）

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(

多选题

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反洗钱岗位测试题库

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经( )的批准。

A、董事会

B、中国人民银行

C、中国银行业监督管理委员会

D、其他高级管理层

答案：AD

相关题目

银行反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。

A. 对

B. 错

点击查看答案

对于故意提供虚假材料的金融机构，中国人民银行可以：（）

A. 处二十万元以上五十万元以下罚款

B. 责令限期改正

C. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

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接收境外汇入款的金融机构，发现哪项信息中任何一项缺失的，应要求境外机构补充？( )

A. 汇款人姓名或者名称

B. 收款人姓名或名称

C. 汇款人账号

D. 汇款人住所

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A. 保险业务

B. 证券业务

C. 金融业务

D. 经济业务

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A. 对

B. 错

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客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A. 对

B. 错

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A. 日累计限额

B. 笔数

C. 月累计限额

D. 年累计限额

点击查看答案

义务机构可以不识别各级党的机关国家权力机关行政机关参照公务员法管理的事业单位等非自然人客户的受益所有人

A. 对

B. 错

点击查看答案

可以认定为刑法第一百九十一条第一款第(五)项规定的"以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质",包括下列哪些情形:

A. 通过典当、租赁、买卖、投资等方式，协助转移、转换犯罪所得及其收益的

B. 通过与电子银行、ATM渠道快进快出进行资金划转

C. 通过虚构交易、虚设债权债务、虚假担保、虚报收入等方式，协助将犯罪所得及其收益转换为"合法"财物的

D. 通过买卖彩票、奖券等方式，协助转换犯罪所得及其收益的

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A. 终止金融交易

B. 拒绝资产的提取、转移、转换

C. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

D. 报告可疑交易报告

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