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多选题

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金融机构利用( )为客户提供非柜台方式的服务时，应实行严格的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。

A、电话

B、其他方式

C、网络

D、自动柜员机

答案：ABCD

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法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重，且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的，直接评定为C类以下机构。

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如果《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求比驻在国家（地区）的相关规定更为严格，但驻在国家（地区）法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法，金融机构应向中国人民银行报告。

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客户洗钱风险分类的等级以及分类标准可以一成不变。

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设立银行业金融机构应当包括以下反洗钱和反恐怖融资审查条件中错误的是（）：

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反洗钱培训对象包括（）。

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对非自然人客户受益所有人的追溯，义务机构应当直接明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。

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现金和无记名有价证券的走私是洗钱活动常见表现形式。

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对以下哪种违法行为，不能处以罚款？（）

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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑( )客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。

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对于已开户客户在利用非柜台方式办理业务时，金融机构仍应强化内部管理规程，识别客户身份。

题目内容

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多选题

)

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反洗钱岗位测试题库

金融机构利用( )为客户提供非柜台方式的服务时，应实行严格的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。

A、电话

B、其他方式

C、网络

D、自动柜员机

答案：ABCD

相关题目

法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重，且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的，直接评定为C类以下机构。

A. 对

B. 错

点击查看答案

A. 对

B. 错

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客户洗钱风险分类的等级以及分类标准可以一成不变。

A. 对

B. 错

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设立银行业金融机构应当包括以下反洗钱和反恐怖融资审查条件中错误的是（）：

A. 投资资金来源合法；

B. 股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等各方关系清晰透明，不得有故意或一般刑事犯罪记录；

C. 建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度；

D. 设置反洗钱和反恐怖融资专门工作机构或指定内设机构负责该项工作；

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反洗钱培训对象包括（）。

A. 新员工

B. 外来勤杂工

C. 中高级管理人员

D. 反洗钱岗位人员

点击查看答案

对非自然人客户受益所有人的追溯，义务机构应当直接明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。

A. 对

B. 错

点击查看答案

现金和无记名有价证券的走私是洗钱活动常见表现形式。

A. 对

B. 错

点击查看答案

对以下哪种违法行为，不能处以罚款？（）

A. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

B. 违反保密规定，泄露有关信息的

C. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

D. 拒绝提供调查材料

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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑( )客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。

A. 地域

B. 业务

C. 行业

D. 经营范围

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对于已开户客户在利用非柜台方式办理业务时，金融机构仍应强化内部管理规程，识别客户身份。

A. 对

B. 错

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