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反洗钱岗位测试题库

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M国总统要求在工商银行某支行开立外币账户时，金融机构应采取哪些客户身份识别措施？( )

A、应当经高级管理层的批准。

B、留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

D、登记客户身份基本信息

答案：ABCD

反洗钱岗位测试题库

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中的"合理期限",是指到期后三个月内,之后则应立即中止为客户办理业务。

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根据中国银行保险监督管理委员会印发《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》（2019年第1号），银行业监督管理机构在市场准入工作中应当严格审核（）和董事、高级管理人员背景，审查资金来源和渠道，从源头上防止不法分子通过创设机构进行洗钱、恐怖融资活动。

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在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于( )。

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各国应当将恐怖融资行为规定为犯罪，不仅应当将资助恐怖活动的行为规定为犯罪，而且也应当将资助恐怖组织和单个恐怖分子的行为规定为犯罪，即使该行为并未与特定的恐怖活动相联系。

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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中的"合理期限"并非一个固定的期限要求,应根据具体情况合理确定。

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法人金融机构不可以委托独立第三方开展风险评估。

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我国实施客户身份识别制度的目的，是为义务主体监测分析交易情况并发现和报告可疑交易反洗钱行政主管部门调查可疑交易活动和恐怖融资活动司法机关打击洗钱及相关犯罪提供基础数据信息，以提高反洗钱工作的有效性。

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根据《反洗钱法》第三十一条规定，金融机构有下列行为之一的，由人民银行责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监管机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。（）

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以下各项中哪些是金融机构应把握识别地下钱庄资金交易活动的关键点。（）

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自2016年12月1日起，银行和支付机构提供转账服务时应当执行下列规定：向存款人提供（）等多种转账方式选择，存款人在选择后才能办理业务。

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多选题

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反洗钱岗位测试题库

M国总统要求在工商银行某支行开立外币账户时，金融机构应采取哪些客户身份识别措施？( )

A、应当经高级管理层的批准。

B、留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

D、登记客户身份基本信息

答案：ABCD

相关题目

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中的"合理期限",是指到期后三个月内,之后则应立即中止为客户办理业务。

A. 对

B. 错

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A. 发起人

B. 股东

C. 实际控制人

D. 最终受益人

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在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于( )。

A. 一级

B. 二级

C. 三级

D. 四级

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A. 对

B. 错

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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中的"合理期限"并非一个固定的期限要求,应根据具体情况合理确定。

A. 对

B. 错

点击查看答案

法人金融机构不可以委托独立第三方开展风险评估。

A. 对

B. 错

点击查看答案

A. 对

B. 错

点击查看答案

A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C. 未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D. 未指定专人联络现场检查事项的

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以下各项中哪些是金融机构应把握识别地下钱庄资金交易活动的关键点。（）

A. 大量使用网上银行、公转私业务。

B. 通过他行ATM机提现的方式迅速转移非法所得

C. 资金来源和去向为同一地区，特别是广东深圳。

D. 公司资金交易频率和金额与业务经营规模不相符

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自2016年12月1日起，银行和支付机构提供转账服务时应当执行下列规定：向存款人提供（）等多种转账方式选择，存款人在选择后才能办理业务。

A. 实时到账

B. 普通到账

C. 次日到账

D. 隔日到账

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