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为了规范金融机构大额交易和可疑交易报告行为，根据( )等有关法律法规，制定了《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）。

A、《中华人民共和国反洗钱法》

B、《中华人民共和国中国人民银行法》

C、《中华人民共和国反恐怖主义法》

D、《中华人民共和国行政处罚法》

答案：ABC

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客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由收单机构报告。

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客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括（）。

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客户身份识别是指：( )

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在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。

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金融机构和特定非金融机构收到境外有关部门与执行联合国安理会决议有关的冻结资产或者提供客户信息等要求时，应当告知对方通过外交途径、司法协助途径或者金融监管合作途径等提出请求，不得擅自采取行动

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客户认为不符合制裁条件不应被列入制裁名单的，金融机构和特定非金融机构应当告知客户可以根据联合国安理会相关规定提出解除制裁申请。申请经批准后，金融机构和特定非金融机构应当终止所采取措施，并向中国人民银行和其他相关部门报告。

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银行和支付机构应当通知涉案账户开户人重新核实身份，如其未在（）日内向银行或者支付机构重新核实身份的，应当对账户开户人名下其他银行账户暂停非柜面业务，支付账户暂停所有业务。

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反洗钱法律制度，主要内容就是关于洗钱犯罪的有关规定。

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金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、帐簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的（）和其他资料。

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令第3号）规定，当日单笔或者累计交易人民币（）万元以上（含）、外币等值（）万美元以上（含）的现金缴款、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支的，金融机构应当提交大额交易报告。

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多选题

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反洗钱岗位测试题库

为了规范金融机构大额交易和可疑交易报告行为，根据( )等有关法律法规，制定了《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）。

A、《中华人民共和国反洗钱法》

B、《中华人民共和国中国人民银行法》

C、《中华人民共和国反恐怖主义法》

D、《中华人民共和国行政处罚法》

答案：ABC

相关题目

客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由收单机构报告。

A. 对

B. 错

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客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括（）。

A. 姓名或者名称

B. 身份证明文件种类及号码

C. 联系电话

D. 法定代表人、注册资本

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客户身份识别是指：( )

A. 金融机构在与客户建立业务关系时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件

B. 金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件

C. 金融机构在与客户建立业务关系或与其进行规定金额以上的一次性交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件

D. 金融机构确认客户的真实身份，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等

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在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。

A. 对

B. 错

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A. 对

B. 错

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A. 对

B. 错

点击查看答案

A. 1

B. 3

C. 5

D. 7

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反洗钱法律制度，主要内容就是关于洗钱犯罪的有关规定。

A. 对

B. 错

点击查看答案

金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、帐簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的（）和其他资料。

A. 合同

B. 业务凭证

C. 单据

D. 业务函件

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A. 20、1

B. 20、5

C. 5、1

D. 50、1

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