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证券期货业机构常见的洗钱活动有( )

A、内幕交易

B、操纵市场

C、利益输送

D、民间借贷

答案：ABC

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令第3号）规定，客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行所发生的大额交易，由（ ）报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8eb-1b93-7340-c07f-52a228da6007.html
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客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的，客户没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应该：( )
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封存期间，金融机构不得擅自转移隐藏篡改或者毁损被封存的文件资料。
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金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督检查。
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法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。规模越小、结构越简单的机构，其设定的风险等级应当越详细。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-2238-c07f-52a228da6011.html
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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令[2016]第3号），金融机构应当在大额交易发生之日起（ ）个工作日内以电子方式提交大额交易报告。
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金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向( )报告。
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银行破产或者解散时，可将客户身份资料和交易记录自行处置。
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完整的客户身份识别流程应包括“核对、了解、登记、留存”四个环节。
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银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，以书面方式明确本银行与境外金融机构在以下哪些方面的职责。（ ）
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题目内容
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多选题
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反洗钱岗位测试题库

证券期货业机构常见的洗钱活动有( )

A、内幕交易

B、操纵市场

C、利益输送

D、民间借贷

答案：ABC

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相关题目
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令第3号）规定，客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行所发生的大额交易，由（ ）报告。

A. 收单机构

B. 开立账户的金融机构或者发卡银行

C. 办理业务的金融机构

D. 发卡银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8eb-1b93-7340-c07f-52a228da6007.html
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客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的，客户没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应该：( )

A. 继续为客户办理业务

B. 采取临时冻结账户

C. 中止为客户办理业务

D. 不予理睬

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8eb-1b93-8e98-c07f-52a228da6008.html
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封存期间，金融机构不得擅自转移隐藏篡改或者毁损被封存的文件资料。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1298-c07f-52a228da6008.html
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金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督检查。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-06e0-c07f-52a228da6004.html
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法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。规模越小、结构越简单的机构，其设定的风险等级应当越详细。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-2238-c07f-52a228da6011.html
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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令[2016]第3号），金融机构应当在大额交易发生之日起（ ）个工作日内以电子方式提交大额交易报告。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8eb-1b93-7340-c07f-52a228da6004.html
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金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向( )报告。

A. 中国反洗钱监测分析中心

B. 中国人民银行当地分支机构

C. 当地公安机关

D. 中国人民银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-2d00-aa00-c07f-52a228da6017.html
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银行破产或者解散时，可将客户身份资料和交易记录自行处置。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1a68-c07f-52a228da6011.html
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完整的客户身份识别流程应包括“核对、了解、登记、留存”四个环节。

A. 对

B. 错

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-4687-1e50-c07f-52a228da601e.html
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银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，以书面方式明确本银行与境外金融机构在以下哪些方面的职责。（ ）

A. 客户身份识别

B. 客户身份资料保存

C. 可疑交易报告

D. 交易记录保存

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e8ee-2d00-c170-c07f-52a228da6003.html
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