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反洗钱岗位测试题库

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金融机构应当按照( )的原则，将大额交易和可疑交易报告反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存5年。

A、实事求是

B、完整准确

C、安全保密

D、公正公开

答案：BC

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一个国家和地区反洗钱体系的有效性的首要方面即体现为反洗钱法律制度的完善程度和发展水平。

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金融机构在履行客户身份识别义务时，客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。

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反洗钱档案销毁时，应由两人负责现场监销，监销人员要在销毁清册上签字。

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《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、( )、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

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金融机构应当根据( )方面的法律规定，建立和健全客户身份识别客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规范，指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全有效，及时修改和完善相关制度。

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反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是：( )

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中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构董事高级管理人员谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。

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境外汇款人住所不明确的，境内金融机构可登记资金汇出地名称。

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对先前获得的客户身份资料真实性、有效性或完整性有疑问的，金融机构应当重新识别客户身份。

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多选题

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反洗钱岗位测试题库

金融机构应当按照( )的原则，将大额交易和可疑交易报告反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存5年。

A、实事求是

B、完整准确

C、安全保密

D、公正公开

答案：BC

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一个国家和地区反洗钱体系的有效性的首要方面即体现为反洗钱法律制度的完善程度和发展水平。

A. 对

B. 错

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A. 对

B. 错

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反洗钱档案销毁时，应由两人负责现场监销，监销人员要在销毁清册上签字。

A. 对

B. 错

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A. 泄密罪

B. 扰乱市场秩序罪

C. 恐怖活动犯罪

D. 治安犯罪

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

A. 对

B. 错

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A. 《中华人民共和国反洗钱法》

B. 《中华人民共和国中国人民银行法》

C. 反洗钱

D. 反恐怖融资

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反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是：( )

A. 大额和可疑交易数据报送

B. 客户身份识别

C. 客户身份资料和交易记录保存

D. 反洗钱监督检查

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A. 对

B. 错

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境外汇款人住所不明确的，境内金融机构可登记资金汇出地名称。

A. 对

B. 错

点击查看答案

对先前获得的客户身份资料真实性、有效性或完整性有疑问的，金融机构应当重新识别客户身份。

A. 对

B. 错

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