APP下载

首页

财会金融

反洗钱岗位测试题库

搜索

反洗钱岗位测试题库

题目内容

(

多选题

)

下列哪些金融机构与客户进行金融交易通过银行账户划转款项，由银行机构提交大额交易报告？( )

A、证券公司

B、保险专业代理公司

C、企业集团财务公司

D、汽车金融公司

答案：ABCD

反洗钱岗位测试题库

以风险为基础的分析是“客户身份识别”制度的重要组成部分。

点击查看题目

对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以( )；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

点击查看题目

国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报( )工作情况。

点击查看题目

金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《反洗钱法》的规定进行处罚，并责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。

点击查看题目

客户风险评级资料，自与客户业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）。

点击查看题目

金融机构和特定非金融机构对国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公告的恐怖活动组织及恐怖活动人员的资金或者其他资产，未立即予以冻结的，可给予的处罚措施包括（）。

点击查看题目

针对不同的培训人员，应分层次进行反洗钱培训，反洗钱培训方式可分为（）等。

点击查看题目

对于经分析排查后决定不提交可疑交易报告的低风险客户，金融机构仅发现该客户重复性出现与之前已排除异常交易相同或类似的交易活动时，可运用技术性手段自动处理预警信息。对于风险等级较低客户可直接利用技术手段予以筛除。

点击查看题目

客户身份识别中的禁止性要求是指，银行不得为身份不明的客户（）。

点击查看题目

当先前获得的客户身份资料的真实性有效性完整性存在疑点时，金融机构应当重新识别客户。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

反洗钱岗位测试题库

下列哪些金融机构与客户进行金融交易通过银行账户划转款项，由银行机构提交大额交易报告？( )

A、证券公司

B、保险专业代理公司

C、企业集团财务公司

D、汽车金融公司

答案：ABCD

相关题目

以风险为基础的分析是“客户身份识别”制度的重要组成部分。

A. 对

B. 错

点击查看答案

对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以( )；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

A. 保存

B. 销毁

C. 保密

D. 封存

点击查看答案

国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报( )工作情况。

A. 支付结算

B. 反洗钱

C. 银行卡

D. 内部控制制度的执行

点击查看答案

A. 对

B. 错

点击查看答案

客户风险评级资料，自与客户业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）。

A. 三年

B. 五年

C. 十年

D. 十五年

点击查看答案

A. 由公安机关处十万元以上二十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以下罚款。

B. 由公安机关处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处十万元以下罚款。

C. 情节严重的，处二十万元以上罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款。

D. 情节严重的，处五十万元以上罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处十万元以上五十万元以下罚款，可以并处五日以上十五日以下拘留。

点击查看答案

针对不同的培训人员，应分层次进行反洗钱培训，反洗钱培训方式可分为（）等。

A. 授课形式

B. 座谈形式

C. 会议形式

D. 宣传形式

点击查看答案

A. 对

B. 错

点击查看答案

客户身份识别中的禁止性要求是指，银行不得为身份不明的客户（）。

A. 提供金融服务

B. 开立匿名账户

C. 与其进行交易

D. 开立假名账户

点击查看答案

当先前获得的客户身份资料的真实性有效性完整性存在疑点时，金融机构应当重新识别客户。

A. 对

B. 错

类似热门题库