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反洗钱岗位测试题库

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多选题

)

中国人民银行及其分支机构对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行( )

A、监督

B、检查

C、管理

D、指导

答案：AB

反洗钱岗位测试题库

国务院反洗钱行政主管部门或者其( )发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。

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金融机构应当制定本机构的交易监测标准，并对其有效性负责。

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客户身份识别的有效性原则一方面，客户提供的身份证明文件必须为合法机关颁发，具有法律效力;另一方面，客户提供的身份证明文件应处于有效期内。

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某国总统要求在某银行开立外币账户时，金融机构应采取哪些客户身份识别措施。（）

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金融机构有( )行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

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法人金融机构实施风险评估应当选取科学合理的评估方法，通过恰当的（）等形式，定性或定量开展评估。

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客户身份识别不是只在首次建立业务关系时才进行，它是一个持续的过程，要跟踪客户身份信息的变化，及时更新已登记的客户身份基本信息。

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向侦查机关报告。

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《反洗钱法》规定的临时冻结不得超过( )。

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下面关于中国反洗钱监测分析中心依法履行反洗钱监督管理的职责说法正确的是:( )

题目内容

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多选题

)

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反洗钱岗位测试题库

中国人民银行及其分支机构对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行( )

A、监督

B、检查

C、管理

D、指导

答案：AB

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A. 县一级派出机构

B. 地市一级派出机构

C. 省一级派出机构

D. 派出机构

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金融机构应当制定本机构的交易监测标准，并对其有效性负责。

A. 对

B. 错

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A. 对

B. 错

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某国总统要求在某银行开立外币账户时，金融机构应采取哪些客户身份识别措施。（）

A. 应当经高级管理层的批准

B. 应当报告中国人民银行

C. 核对、登记客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

D. 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

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A. 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

B. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

C. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

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法人金融机构实施风险评估应当选取科学合理的评估方法，通过恰当的（）等形式，定性或定量开展评估。

A. 书面问卷

B. 现场座谈

C. 抽样调查

D. 以上都是

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客户身份识别不是只在首次建立业务关系时才进行，它是一个持续的过程，要跟踪客户身份信息的变化，及时更新已登记的客户身份基本信息。

A. 对

B. 错

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向侦查机关报告。

A. 对

B. 错

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《反洗钱法》规定的临时冻结不得超过( )。

A. 48小时

B. 24小时

C. 3天

D. 1周

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下面关于中国反洗钱监测分析中心依法履行反洗钱监督管理的职责说法正确的是:( )

A. 接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告

B. 建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息

C. 按照规定向各商业银行报告分析结果

D. 要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

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