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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所称非自然人，包括：( )

A、个人

B、法人

C、其他组织

D、个体工商户

答案：BCD

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金融机构高级管理人员不知晓反洗钱风险控制政策或反洗钱风险控制目标的，人民银行将在对金融机构反洗钱风险评估中进行相应的扣分。

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在反洗钱非现场监管工作中，银行的职责是（）。

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如果对公客户的控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应中止为客户办理业务。

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评级包括法人金融机构自评、中国人民银行或其分支机构初评、初评结果反馈与意见征求、中国人民银行或其分支机构复评、复评结果告知等几个阶段。

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在业务关系建立之初，金融机构可能无法准确预估出客户使用的全部业务品种，但可在重新审核客户风险等级时审查客户曾选择过的金融业务类别。

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对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的10天内划分其风险等级。

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国务院反洗钱行政主管部门国务院有关部门机构和司法机关在反洗钱工作中应当相互配合。

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自然人客户的“身份基本信息”中的证件有效期限，无关紧要，金融机构可以不去了解。

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完整的客户身份识别流程应包括“核对、了解、登记、留存”四个环节。

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金融机构判断该线索涉嫌犯罪，为及时有效地阻止和打击犯罪，应当及时以书面形式向（）报告并同时报当地公安机关，以便协助公安机关开展侦查工作。

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所称非自然人，包括：( )

A、个人

B、法人

C、其他组织

D、个体工商户

答案：BCD

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金融机构高级管理人员不知晓反洗钱风险控制政策或反洗钱风险控制目标的，人民银行将在对金融机构反洗钱风险评估中进行相应的扣分。

A. 对

B. 错

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在反洗钱非现场监管工作中，银行的职责是（）。

A. 指定专人负责此项工作

B. 向中国人民银行报送反洗钱相关资料

C. 如实反映反洗钱工作情况

D. 配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱现场调查

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如果对公客户的控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应中止为客户办理业务。

A. 对

B. 错

点击查看答案

评级包括法人金融机构自评、中国人民银行或其分支机构初评、初评结果反馈与意见征求、中国人民银行或其分支机构复评、复评结果告知等几个阶段。

A. 对

B. 错

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在业务关系建立之初，金融机构可能无法准确预估出客户使用的全部业务品种，但可在重新审核客户风险等级时审查客户曾选择过的金融业务类别。

A. 对

B. 错

点击查看答案

对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的10天内划分其风险等级。

A. 对

B. 错

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国务院反洗钱行政主管部门国务院有关部门机构和司法机关在反洗钱工作中应当相互配合。

A. 对

B. 错

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自然人客户的“身份基本信息”中的证件有效期限，无关紧要，金融机构可以不去了解。

A. 对

B. 错

点击查看答案

完整的客户身份识别流程应包括“核对、了解、登记、留存”四个环节。

A. 对

B. 错

点击查看答案

金融机构判断该线索涉嫌犯罪，为及时有效地阻止和打击犯罪，应当及时以书面形式向（）报告并同时报当地公安机关，以便协助公安机关开展侦查工作。

A. 金融机构上一级机构

B. 金融机构总部

C. 中国银行业监督管理委员会

D. 中国人民银行当地分支机构

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