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法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的( )负责

A、合法性

B、完整性

C、准确性

D、真实性

答案：BCD

反洗钱岗位测试题库

侦查机关接到报案后，对已依照前款规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结。侦查机关认为需要继续冻结的，依照( )的规定采取冻结措施

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金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露给无关人员，情节严重的，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处五万元以上五十万元以下的罚款。

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2012年2月，金融行动特别工作组全会讨论通过《打击洗钱恐怖融资与扩散融资的国际标准：错A对错建议》，首次将税务犯罪列为洗钱的上游犯罪。

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海关在对进出境人员携带现金和无记名有价证券实施监管的过程中，发现涉嫌( )的，应当立即通报国务院反洗钱行政主管部门和有管辖权的公安机关。

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金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款。

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恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，义务机构应当立即针对本机构的所有客户以及上溯（）年内的交易启动回溯性调查，并按照规定提交可疑交易报告。

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。

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不能作为实名证件使用的有：( )

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各国应当要求金融机构在业务关系终止后，或者一次性交易之日起至少（）内，继续保留通过客户尽职调查措施获得的所有记录（如护照、身份证、驾驶执照等官方身份证明文件或类似文件的副本或记录），账户档案和业务往来信函，以及分析结论。

客户洗钱风险分类管理目标有（ )

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱岗位测试题库

法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的( )负责

A、合法性

B、完整性

C、准确性

D、真实性

答案：BCD

相关题目

侦查机关接到报案后，对已依照前款规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结。侦查机关认为需要继续冻结的，依照( )的规定采取冻结措施

A. 行政诉讼法

B. 刑事诉讼法

C. 民事诉讼法

D. 反洗钱法

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A. 对

B. 错

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2012年2月，金融行动特别工作组全会讨论通过《打击洗钱恐怖融资与扩散融资的国际标准：错A对错建议》，首次将税务犯罪列为洗钱的上游犯罪。

A. 对

B. 错

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海关在对进出境人员携带现金和无记名有价证券实施监管的过程中，发现涉嫌( )的，应当立即通报国务院反洗钱行政主管部门和有管辖权的公安机关。

A. 毒品犯罪

B. 黑社会性质的组织犯罪

C. 金融诈骗犯罪

D. 恐怖主义融资

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A. 一万元以下五万元以下

B. 五万元以上五十万元以下

C. 五万元以上十万元以下

D. 十万元以上二十万元以下

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A. 1

B. 3

C. 5

D. 7

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。

A. 6个月

B. 1年

C. 2年

D. 3年

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不能作为实名证件使用的有：( )

A. 法定身份证件的复印件

B. 学生证

C. 机动车驾驶证

D. 介绍信

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A. 一年

B. 二年

C. 五年

D. 十五年

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客户洗钱风险分类管理目标有（ )

A. 全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度

B. 对所有客户采取不变的识别程序

C. 提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险

D. 为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

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