A、银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围
B、银行应对反洗钱工作定期进行评估
C、银行反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责
D、反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理、文件和资料的保管、泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求
答案：ABD
A、银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围
B、银行应对反洗钱工作定期进行评估
C、银行反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责
D、反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理、文件和资料的保管、泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求
答案：ABD
A. 反洗钱
B. 反恐怖融资
C. 反诈骗
D. 反逃税
A. 大额交易和可疑交易报告制度
B. 可疑交易报告制度
C. 大额交易报告制度
D. 内部控制制度
A. 投资资金来源合法；
B. 股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等各方关系 清晰透明，不得有故意或一般刑事犯罪记录；
C. 建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度；
D. 设置反洗钱和反恐怖融资专门工作机构或指定内设机构负责该项工作；
A. 立即终止与该客户发生交易
B. 立即中止与该客户发生交易
C. 立即送交金融机构高级管理层审核，并按有关规定提交可疑交易报告
D. 立即提交可疑交易报告
A. 对
B. 错
A. 接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告
B. 监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
C. 在职责范围内调查可疑交易活动
D. 向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动
A. 对
B. 错
A. 最终有效控制、最终享有信托权益的自然人
B. 拥有超过 25%权益份额的自然人
C. 拥有超过 25%合伙权益的自然人
D. 通过人员、财务等方式对公司进行控制的自然人
A. 中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告。
B. 公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告。
C. 本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征，洗钱和恐怖融资风险评估结论。
D. 中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见。
A. 大额交易报告
B. 可疑交易报告
C. 大额交易报告和可疑交易报告
D. 综合报告
