A、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C、登记客户身份基本信息
D、留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件
答案：ABCD
A、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C、登记客户身份基本信息
D、留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件
答案：ABCD
A. 依法给予行政处分
B. 情节严重，处20万元以上50万元以下罚款
C. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
D. 建议金融监督管理机构依法责令对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
A. 对
B. 错
A. 与反洗钱相关业务条线的操作规程中均应包含反洗钱工作要求。
B. 反洗钱内控要求和操作规程不应独立于业务条线操作规程。
C. 业务条线业务操作规程中应有反洗钱风控要求。
D. 各部门（条线）岗位职责只需简单的配合反洗钱工作即可。
A. 法定身份证件的复印件
B. 学生证
C. 机动车驾驶证
D. 介绍信
A. 最终
B. 实施
C. 牵头落实
D. 直接
A. 处二十万元以上二百万元以下罚款
B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
C. 处二十万元以上五十万元以下罚款
D. 建议金融监督管理机构依法责令对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
A. 经柜面电话确认代理人与被代理人为父子关系的
B. 客户信息显示紧急联系人为同一人或多个客户预留电话为同一号码
C. 客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告
D. 短期内同一代办人同时或分多次代理多个账户开立
A. 人民币单笔1万元以上或者外币等值1千美元以上
B. 人民币单笔5万元以上或者外币等值5千美元以上
C. 人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上
D. 人民币单笔10万元以上或者外币等值5万美元以上
A. 金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作
B. 金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度
C. 未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作
D. 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
A. 对
B. 错
