APP下载

首页

财会金融

反洗钱岗位测试题库

搜索

反洗钱岗位测试题库

题目内容

(

多选题

)

下列哪种情况出现时，应重新识别客户。（）

A、客户行为或者交易情况出现异常的

B、客户有洗钱嫌疑

C、账户状态为正常类的客户到柜面办理1000元的存款业务。

D、先前获得的客户身份资料存在疑点

答案：ABD

反洗钱岗位测试题库

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核。

点击查看题目

错A对错建议，各国应当根据《维也纳公约》《巴勒莫公约》，将洗钱行为规定为犯罪，将洗钱罪适用于所有的严重罪行，以涵盖最广泛的上游犯罪。

点击查看题目

各行社办理业务过程中，应在遵循保密制度的前提下，结合客户洗钱风险等级，对高风险客户采取强化的风险控制措施，可酌情采取但不限于以下措施。（）

点击查看题目

下列属于可疑外汇现金交易的有哪些?( )

点击查看题目

金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由( )会同国务院有关金融监督管理机构制定。

点击查看题目

金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向当地人民银行和银保监分局报备。

点击查看题目

反洗钱档案销毁时，应由两人负责现场监销，监销人员要在销毁清册上签字。

点击查看题目

一次性金融服务是指，为不在本银行机构开立账户的客户提供（）等一次性金融服务。

点击查看题目

金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管所要达到的目的存在差异。

点击查看题目

政策性银行商业银行农村合作银行城市信用合作社农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应当登记汇款人的( )和收款人的姓名住所等信息，在汇兑凭证或者相关信息系统中留存上述信息，并向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称账号住所等信息。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

反洗钱岗位测试题库

下列哪种情况出现时，应重新识别客户。（）

A、客户行为或者交易情况出现异常的

B、客户有洗钱嫌疑

C、账户状态为正常类的客户到柜面办理1000元的存款业务。

D、先前获得的客户身份资料存在疑点

答案：ABD

相关题目

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核。

A. 对

B. 错

点击查看答案

错A对错建议，各国应当根据《维也纳公约》《巴勒莫公约》，将洗钱行为规定为犯罪，将洗钱罪适用于所有的严重罪行，以涵盖最广泛的上游犯罪。

A. 对

B. 错

点击查看答案

A. 进一步调查客户及实际控制人、实际受益人情况

B. 进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源

C. 经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系

D. 合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型

点击查看答案

下列属于可疑外汇现金交易的有哪些?( )

A. 某外商投资企业以外币现金方式到A地投资

B. 居民李四当日在国家外汇管理局审核标准内4次存入英镑

C. 居民王五当日单笔提取外币现金5万美元

D. 甲企业每逢双日下午都会在外币账户存入大量外币现金，但很少提取

点击查看答案

金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由( )会同国务院有关金融监督管理机构制定。

A. 国务院法制行政主管部门

B. 国务院反洗钱行政主管部门

C. 国务院司法行政主管部门

D. 国务院行政主管部门

点击查看答案

金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向当地人民银行和银保监分局报备。

A. 对

B. 错

点击查看答案

反洗钱档案销毁时，应由两人负责现场监销，监销人员要在销毁清册上签字。

A. 对

B. 错

点击查看答案

一次性金融服务是指，为不在本银行机构开立账户的客户提供（）等一次性金融服务。

A. 现金汇款

B. 现钞兑换

C. 票据兑付

D. 以上都不是

点击查看答案

金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管所要达到的目的存在差异。

A. 对

B. 错

点击查看答案

A. 姓名或者名称

B. 账号

C. 住所

D. 国籍

类似热门题库

农网配电营业工（综合柜员）-2024年04月10日机考题库

下列哪种情况出现时，应重新识别客户。（ ）

下列哪种情况出现时，应重新识别客户。（）