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有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万以上五十万以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。（）

A、按照规定履行客户身份识别义务的。

B、按照规定保存客户身份资料和交易记录的。

C、违反保密规定，泄露有关信息的。

D、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的。

答案：CD

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对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：( )

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以下哪项不属于银行客户洗钱风险分类的参考因素的是（）。

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如果怀疑客户涉嫌洗钱或者恐怖融资活动，并且开展客户尽职调查会导致泄密事件发生的，金融机构可以不开展客户尽职调查，但应当提交可疑交易报告

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金融机构应当按照反洗钱法规，向中国人民银行报送（）

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商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理( )现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

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不能作为实名证件使用的有：( )

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反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。

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国务院有关金融监督管理机构审批( )时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。

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当中石油存入人民币5万元以上时，银行必须核对中石油办理业务人员的有效身份证件或者其他身份证明文件。

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反洗钱法所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

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反洗钱岗位测试题库

有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万以上五十万以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。（）

A、按照规定履行客户身份识别义务的。

B、按照规定保存客户身份资料和交易记录的。

C、违反保密规定，泄露有关信息的。

D、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的。

答案：CD

相关题目

对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：( )

A. 处二十万元以上二百万元以下罚款

B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

C. 处二十万元以上五十万元以下罚款

D. 建议金融监督管理机构依法责令对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

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以下哪项不属于银行客户洗钱风险分类的参考因素的是（）。

A. 其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户

B. 长期存在大额交易，与客户身份背景，经营范围相符。

C. 与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户

D. 股权结构过于复杂，使实际受益人难于辨认的客户

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A. 对

B. 错

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金融机构应当按照反洗钱法规，向中国人民银行报送（）

A. 反洗钱年度报告

B. 反洗钱有关信息资料

C. 稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容

D. 客户档案资料

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A. 人民币单笔1万元以上或者外币等值1千美元以上

B. 人民币单笔5万元以上或者外币等值5千美元以上

C. 人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上

D. 人民币单笔10万元以上或者外币等值5万美元以上

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不能作为实名证件使用的有：( )

A. 法定身份证件的复印件

B. 学生证

C. 机动车驾驶证

D. 介绍信

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A. 对

B. 错

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国务院有关金融监督管理机构审批( )时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。

A. 新设金融机构

B. 金融机构增设分支机构

C. 金融机构合并分支机构

D. 以上都对

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当中石油存入人民币5万元以上时，银行必须核对中石油办理业务人员的有效身份证件或者其他身份证明文件。

A. 对

B. 错

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A. 对

B. 错

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