A、进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况。
B、在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。
C、在合理的交易规模内,适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度。
D、适当延长客户身份资料的更新周期。
答案:VLOOKUPC2351多项B1G20160
A、进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况。
B、在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。
C、在合理的交易规模内,适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度。
D、适当延长客户身份资料的更新周期。
答案:VLOOKUPC2351多项B1G20160
A. 资金来源
B. 资金用途
C. 客户信息
D. 经济状况
A. 中国人民银行
B. 中国人民银行反洗钱局
C. 中国反洗钱监测分析中心
D. 其上级机构
A. 对
B. 错
A. 对
B. 错
A. 商业银行
B. 城市信用合作社及农村信用合作社
C. 邮政储汇机构
D. 政策性银行
A. 对
B. 错
A. 按照规定履行客户身份识别义务的。
B. 按照规定保存客户身份资料和交易记录的。
C. 违反保密规定,泄露有关信息的。
D. 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的。
A. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C. 登记客户身份基本信息
D. 留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件
A. 未按照规定履行客户身份识别义务的
B. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
A. 中国证券监督管理委员会
B. 中国银行业监督管理委员会
C. 中国保险监督管理委员会
D. 中国证券业协会