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反洗钱岗位测试题库

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反洗钱岗位测试题库

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鉴于代理交易在现实中的合理性，金融机构可将关注点集中于一些风险较高的特定情形，以下情形中属代理交易中风险较高的有（）。

A、经柜面电话确认代理人与被代理人为父子关系的

B、客户信息显示紧急联系人为同一人或多个客户预留电话为同一号码

C、客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告

D、短期内同一代办人同时或分多次代理多个账户开立

答案：VLOOKUPC2401多项B1G20160

反洗钱岗位测试题库

《关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施有关文件的通知》银发[2017]117号规定各金融机构和支付机构应当遵循（）原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系。

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商业银行为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值2万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

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金融机构及其工作人员应当按照反洗钱的有关规定认真履行反洗钱义务，审慎地分析甄别（）。

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反洗钱全面检查的内容应包括（）。

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金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构报告。

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中国人民银行为购买办公家具，向A文具公司一次性付款300万元人民币，这属于应报告的大额交易。

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客户身份识别的含义包括（）。

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金融机构按照反洗钱规定需要保存的客户交易记录仅限纸质介质，不包括电子数据。

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现代意义上的洗钱历史可以追溯到20世纪20年代的美国。

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金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全（）制度

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多选题

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反洗钱岗位测试题库

鉴于代理交易在现实中的合理性，金融机构可将关注点集中于一些风险较高的特定情形，以下情形中属代理交易中风险较高的有（）。

A、经柜面电话确认代理人与被代理人为父子关系的

B、客户信息显示紧急联系人为同一人或多个客户预留电话为同一号码

C、客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告

D、短期内同一代办人同时或分多次代理多个账户开立

答案：VLOOKUPC2401多项B1G20160

相关题目

A. 风险为本

B. 规则为本

C. 审慎均衡

D. 勤勉尽责

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商业银行为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值2万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

A. 对

B. 错

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金融机构及其工作人员应当按照反洗钱的有关规定认真履行反洗钱义务，审慎地分析甄别（）。

A. 大额交易

B. 现金交易

C. 可疑交易

D. 转账交易

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反洗钱全面检查的内容应包括（）。

A. 内部控制体系建设情况

B. 客户身份识别工作情况

C. 大额交易和可疑交易报告制度执行情况

D. 宣传培训情况、内部审计情况

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金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构报告。

A. 对

B. 错

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中国人民银行为购买办公家具，向A文具公司一次性付款300万元人民币，这属于应报告的大额交易。

A. 对

B. 错

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客户身份识别的含义包括（）。

A. 了解客户本人的真实身份

B. 了解他行客户的交易目的和交易性质

C. 了解客户的资金来源和用途

D. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

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金融机构按照反洗钱规定需要保存的客户交易记录仅限纸质介质，不包括电子数据。

A. 对

B. 错

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现代意义上的洗钱历史可以追溯到20世纪20年代的美国。

A. 对

B. 错

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金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全（）制度

A. 大额交易

B. 反洗钱内部控制

C. 现金交易

D. 资金结算

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鉴于代理交易在现实中的合理性，金融机构可将关注点集中于一些风险较高的特定情形，以下情形中属代理交易中风险较高的有（ ）。

鉴于代理交易在现实中的合理性，金融机构可将关注点集中于一些风险较高的特定情形，以下情形中属代理交易中风险较高的有（）。