APP下载

首页

财会金融

反洗钱岗位测试题库

搜索

反洗钱岗位测试题库

题目内容

(

多选题

)

《关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施有关文件的通知》银发[2017]117号规定各金融机构和支付机构应当遵循（）原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系。

A、风险为本

B、规则为本

C、审慎均衡

D、勤勉尽责

答案：VLOOKUPC2521多项B1G20160

反洗钱岗位测试题库

人民银行实施反洗钱现场调查时，调查组可以询问金融机构的工作人员，要求其说明情况。询问前，调查人员应当告知被询问人对询问有如实回答和保密的义务，对与( )的问题有拒绝回答的权利。

点击查看题目

根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定，国务院反洗钱行政主管部门是指( )。

点击查看题目

金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向当地人民银行和银保监分局报备。

点击查看题目

金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管所要达到的目的存在差异。

点击查看题目

洗钱的跨国性是由洗钱活动的跨国性洗钱主体的跨国性和洗钱对象的跨国性所决定的，其中，洗钱对象的跨国流动是跨国洗钱最明显的标志。

点击查看题目

公司账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易的，可以作为重点审查交易进行审查。

点击查看题目

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）规定，客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由( )报告。

点击查看题目

非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，义务机构可以在与非自然人客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。

点击查看题目

下列为目前我国洗钱可疑类型的是（）。

点击查看题目

中国人民银行或者其省一级分支机构调查可疑交易活动，对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经中国人民银行( )批准，中国人民银行可以采取临时冻结措施。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

反洗钱岗位测试题库

《关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施有关文件的通知》银发[2017]117号规定各金融机构和支付机构应当遵循（）原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系。

A、风险为本

B、规则为本

C、审慎均衡

D、勤勉尽责

答案：VLOOKUPC2521多项B1G20160

相关题目

A. 调查相关

B. 调查无关

C. 可疑交易有关

D. 保存资料有关

点击查看答案

根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定，国务院反洗钱行政主管部门是指( )。

A. 国务院金融协调办公室

B. 中国人民银行

C. 中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会

D. 中华人民共和国公安部

点击查看答案

金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向当地人民银行和银保监分局报备。

A. 对

B. 错

点击查看答案

金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管所要达到的目的存在差异。

A. 对

B. 错

点击查看答案

洗钱的跨国性是由洗钱活动的跨国性洗钱主体的跨国性和洗钱对象的跨国性所决定的，其中，洗钱对象的跨国流动是跨国洗钱最明显的标志。

A. 对

B. 错

点击查看答案

公司账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易的，可以作为重点审查交易进行审查。

A. 对

B. 错

点击查看答案

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）规定，客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由( )报告。

A. 发卡机构

B. 收单机构

C. 开立账户的金融机构或者发卡银行

D. 办理业务的金融机构

点击查看答案

A. 对

B. 错

点击查看答案

下列为目前我国洗钱可疑类型的是（）。

A. 通过设立空壳公司，作为非法资金的“中转站”

B. 灵活使用各种金融业务，避免引起银行关注。

C. 通过赌博等博彩活动清洗犯罪所得。

D. 通过进出口贸易掩盖非法所得

点击查看答案

A. 负责人

B. 省一级分支机构负责人

C. 地市级分支机构负责人

D. 当地分支机构负责人

类似热门题库

农网配电营业工（综合柜员）-2024年04月10日机考题库