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反洗钱岗位测试题库

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多选题

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金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则，将（）等资料自生成之日起至少保存5年。

A、大额交易报告

B、可疑交易报告

C、反映交易分析的工作记录

D、反映内部处理情况的工作记录

答案：VLOOKUPC2601多项B1G20160

反洗钱岗位测试题库

对于经分析排查后决定不提交可疑交易报告的低风险客户，金融机构仅发现该客户重复性出现与之前已排除异常交易相同或类似的交易活动时，可运用技术性手段自动处理预警信息。对于风险等级较低客户可直接利用技术手段予以筛除。

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符合下列任一条件的个人客户，应评定为高风险。（）

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法人金融机构实施风险评估应当选取科学合理的评估方法，通过恰当的（）等形式，定性或定量开展评估。

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客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记帐当年计起至少保存3年。

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应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关部门制定。

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中国人民银行为购买办公家具，向A文具公司一次性付款300万元人民币，这属于应报告的大额交易。

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金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。

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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款现钞兑换票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款：( )

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如果金融机构境外分支机构驻在国家（地区）反洗钱监管标准要求比我国更为严格的，金融机构在我国各项法律规定及自身反洗钱资源允许的情况下，应尽可能选择（）的监管标准作为本公司（集团）制定洗钱风险管理政策的依据

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多选题

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反洗钱岗位测试题库

金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则，将（）等资料自生成之日起至少保存5年。

A、大额交易报告

B、可疑交易报告

C、反映交易分析的工作记录

D、反映内部处理情况的工作记录

答案：VLOOKUPC2601多项B1G20160

相关题目

A. 对

B. 错

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符合下列任一条件的个人客户，应评定为高风险。（）

A. 客户被列入联合国等国际权威组织或国家有关部门发布的恐怖组织、恐怖分子、通缉罪犯名单及其他禁止的名单的

B. 账户发生涉嫌恐怖融资的可疑交易，或与恐怖组织、恐怖分子或恐怖分子嫌疑人发生资金往来的客户。

C. 客户国籍为反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家或地区

D. 因涉嫌犯罪接受公安、检察、税务、海关等有关机构查询、冻结或扣划资金的。

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法人金融机构实施风险评估应当选取科学合理的评估方法，通过恰当的（）等形式，定性或定量开展评估。

A. 书面问卷

B. 现场座谈

C. 抽样调查

D. 以上都是

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客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记帐当年计起至少保存3年。

A. 对

B. 错

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应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关部门制定。

A. 对

B. 错

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中国人民银行为购买办公家具，向A文具公司一次性付款300万元人民币，这属于应报告的大额交易。

A. 对

B. 错

点击查看答案

金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。

A. 对

B. 错

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A. 对

B. 错

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A. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

B. 违反保密规定，泄露本单位有关信息的

C. 不积极协助反洗钱检查、调查的；拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

D. 按照规定执行客户身份识别制度的

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A. 更为严格

B. 更为宽松

C. 适合自身

D. 适应我国法律规定

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金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则，将（ ）等资料自生成之日起至少保存5年。

金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则，将（）等资料自生成之日起至少保存5年。