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反洗钱岗位测试题库

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法人金融机构应当制定应急计划，确保能够及时应对和处理以下哪些情况？（）

A、外国银行因违反反洗钱法律被处罚

B、重大洗钱风险事件

C、境内外有关反洗钱监管措施

D、重大洗钱负面新闻报道

答案：VLOOKUPC3041多项B1G20160

反洗钱岗位测试题库

如果客户或者实际控制客户的自然人、交易的实际受益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员，金融机构应按照《身份识别办法》中有关（）的客户身份识别要求，履行勤勉尽职义务。

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金融机构工作人员整理完基础信息后，应当整体性梳理各项风险评估要素及其子项。如发现要素项下有内容空缺或信息内容不充分的，可在兼顾风险评估需求与成本控制要求的前提下，确定是否需要进一步收集补充信息。

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金融机构可以自主决定是否开展反洗钱宣传活动。

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金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素：( )

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金融机构在向中国反洗钱监测中心报告客户的可疑交易报告时，有告知客户的义务。

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中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托，结合现场检查、约见谈话等情况，参考日常监管中获得的其他信息，选择关键、显明、客观的评价指标，按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。

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金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为，致使洗钱后果发生，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）。

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金融机构为客户向境外汇出资金时，应登记（）。

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银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系或者为不在本机构开立账户的客户提供一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值2000美元以上的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

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只有当客户有业务需要办理时，才存在金融机构中止为客户办理业务的问题。

题目内容

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多选题

)

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反洗钱岗位测试题库

法人金融机构应当制定应急计划，确保能够及时应对和处理以下哪些情况？（）

A、外国银行因违反反洗钱法律被处罚

B、重大洗钱风险事件

C、境内外有关反洗钱监管措施

D、重大洗钱负面新闻报道

答案：VLOOKUPC3041多项B1G20160

相关题目

A. 法人

B. 外国政要

C. 犯罪嫌疑人

D. 外籍客户

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A. 对

B. 错

点击查看答案

金融机构可以自主决定是否开展反洗钱宣传活动。

A. 对

B. 错

点击查看答案

金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素：( )

A. 信用

B. 地域

C. 业务

D. 行业

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金融机构在向中国反洗钱监测中心报告客户的可疑交易报告时，有告知客户的义务。

A. 对

B. 错

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A. 对

B. 错

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金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为，致使洗钱后果发生，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）。

A. 吊销其经营许可证

B. 责令停业整顿

C. 责令停业整顿或者吊销其经营许可证

D. 注销其经营许可证

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金融机构为客户向境外汇出资金时，应登记（）。

A. 汇款人的姓名或者名称

B. 汇款人账号、住所

C. 收款人的姓名、住所

D. 汇款银行的地址

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A. 对

B. 错

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只有当客户有业务需要办理时，才存在金融机构中止为客户办理业务的问题。

A. 对

B. 错

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