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反洗钱岗位测试题库

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判断题

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客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人秘密，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。

A、对

B、错

答案：A

反洗钱岗位测试题库

要求开立匿名账户不属于银行客户洗钱风险分类的参考指标。

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金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以账户为基本单位开展资金交易的监测分析，全面完整准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息，保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。

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下列哪种情况出现时，可以不重新识别客户( )。

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（3号令）规定：对符合下列条件之一的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，金融机构可以不报告（）。

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反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。

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客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易应由办理该业务的金融机构报告大额交易。

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反洗钱调查中的封存，是指中国人民银行总行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料采取的登记保存措施。

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金融机构应在（）中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作，并在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。

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银行应对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理，根据影响因素的变化随时调整等级分类。

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《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过（）公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。

题目内容

(

判断题

)

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反洗钱岗位测试题库

客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人秘密，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。

A、对

B、错

答案：A

相关题目

要求开立匿名账户不属于银行客户洗钱风险分类的参考指标。

A. 对

B. 错

点击查看答案

A. 对

B. 错

点击查看答案

下列哪种情况出现时，可以不重新识别客户( )。

A. 客户行为异常

B. 客户有洗钱嫌疑

C. 先前获得的客户身份资料存在疑点

D. 金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果。

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A. 定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户

B. 活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款

C. 定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的活期存款

D. 活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的活期存款

点击查看答案

反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。

A. 对

B. 错

点击查看答案

客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易应由办理该业务的金融机构报告大额交易。

A. 对

B. 错

点击查看答案

A. 对

B. 错

点击查看答案

金融机构应在（）中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作，并在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东大会

D. 高级管理层

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银行应对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理，根据影响因素的变化随时调整等级分类。

A. 对

B. 错

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A. 20%

B. 10%

C. 25%

D. 50%

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